金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管束东谈主：金元顺安基金管束有限公司   基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书                          枢纽领导    金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简称     ）根据 2009 年 06 月 18 日中国证券监督管束委员会证监许可2009535 号文核准召募，核准 “本基金” 文献称呼为：                           。本基金基金合同于 2009       《对于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金召募的批复》 年 09 月 11 日见效。    金元惠理基金管束有限公司经上海市工商行政管束局称呼变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日改名 为金元顺安基金管束有限公司，本基金基金称呼于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安价值增长 夹杂型证券投资基金”，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管束公司管束办法》等关联法律法 规的规矩向中国证监会完成备案手续。    基金管束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪称背负、诚挚信用、严慎努力的原则管束和运用基金财产，基金管束东谈主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 需充分了解本基金的产品脾气，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券突出的非系统性风险；由于基金投资东谈主连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险；此外，本基金 也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管束东谈主对市集判断有误从而导致资产配置比例分歧适 而产生的风险；二、股票研究不真切与功绩料到不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及畴昔的成 长性取决于基金管束东谈主对股票估值和上市公司畴昔功绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了料到性 的计算，包括预期中永久每股收益增长率、预期中永久运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深 入、功绩料到不准确以及对股票价钱的判断造作会加多投资风险。    本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风 险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来回机制等关联的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东谈主履行相应轨范后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将 对基金简称进行特殊标志，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并眷注 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。   投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书和基金产品辛勤纲领，全面相识本基金产品 的风险收益特征和产品脾气，充分有计划自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤独决策。投资者在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的千般风 险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                  《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》绝顶他接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品辛勤概如若基金招募说明书的纲领文献，用于 向基金投资东谈主提供简明的基金纲领信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及放置日历如下：      序号        更新内容                   截止日历 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作管束办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售管束办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》                    （以下简称《信息败露办法》）                                 、《证券投资基金信息败露内 容与格式准则第 5 号》、                          《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规 定》  （以下简称“       《流动性风险管束规矩》”                  ）、《金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金基金合同》                                          （以下 简称基金合同）绝顶它接洽的规矩编写。   本招募说明书说明了金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                           ）的 投资见识、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策接洽的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才略严慎弃取基金产品。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者枢纽遗漏，并对其真实性、准 确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤请求召募的。本基金管束东谈主莫得 奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者跨越 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等表情变相规避 50%聚合度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同绝顶他接洽规矩享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何灵验改进和补充 金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充                    败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起实践） （本基金合同对于基金产品辛勤纲领的编制、 以绝顶他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《信息败露办法》 管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《运作办法》 基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 资管束办法》      （包括其时常改进）及关联法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 申购、赎回、调养、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 与基金管束东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金 份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金管束有限公司奉求代为办理注册登记业务的机构 额绝顶变动情况的账户 额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐述的日历 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 报中国证监会备案并给以公告的日历     《业务王法》          ：指《金元顺安基金管束有限公司洞开式基金业务王法》                                  ，是表率基金管束东谈主所管 理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务王法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同顺从 的步履 其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调养为基金管束东谈主管束的、且由合并注册登记机构办理 注册登记的其他基金基金份额的步履 操作 表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投 资表情 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调养中转入请求份额总额后的余额）跨越上一洞开日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 值总和 程 规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 55、 不可抗力：指本基金合同当事东谈主无法预念念、无法不屈、无法幸免且在本基金合同由基金管束东谈主、基金托 管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限 于急流、地震绝顶他天然灾害、接触、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖抨击、传染病传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券来回所非正常暂停或罢手来回       《流动性风险管束规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其时常作念出的改进 资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务背信无法 进行转让或来回的债券等 的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在枢纽省略情味的资产；                                           （3） 其他资产价值存在枢纽省略情味的资产 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   称呼：金元顺安基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计划范围：召募基金、管束基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的表情，经关联部 门批准后方可开展计划举止）   组织体式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续计划   接洽东谈主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商议服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”                ）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管束有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管束有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房确立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商议服务有限公司 实践董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金管束有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年劳动于今，永久在证券行业担任管束劳动，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门劳动， 并历任营业部总司理、经纪管束总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤独董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，孤独董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华确立集团审计。   张屹山先生，孤独董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管束 学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金管束有限公司孤独董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省海外相信投资公司财务部管帐，海南 省海外相信投资公司上海证券管束总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金管束有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管束有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管束有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产管束部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管束部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场合产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊确立管束有限公司管帐。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管束有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管束有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管束有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管束有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管束有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管束部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部行家，金元顺安基金管束有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司表情工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息管束部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管束委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管束有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（独揽全面劳动）                       、金融市集部副总司理（独揽全面劳动）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管束有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名              孔祥鹏                 性别           男     国籍               中国           最高学历、学位          研究生、硕士               上海市盟洋投资管束有限公司投资部研究员，中山证券有限职责公司研   其他公司历任                   究所研究员，德邦证券有限职责公司研究所研究员    本公司历任                        基金司理    本公司现任                        基金司理 本基金司理所管束基金                     产品称呼               起任日历         离任日历    具体情况               金元顺安宝石能源夹杂型证券投资     2020 年 12 月 22                     基金                  日 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                           更新招募说明书               金元顺安成长能源纯真配置夹杂型                   证券投资基金               金元顺安价值增长夹杂型证券投资                     基金     姓名                韩辰尧                       性别              男                                                                研究生、硕     国籍                 中国                   最高学历、学位                                                                  士               都邦财产保障股份有限公司来回员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健   其他公司历任      康保障股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产管束股份有限公司事                 业部负责东谈主，合众资产管束股份有限公司权益投资部门负责东谈主   本公司历任                              基金司理   本公司现任                              基金司理 本基金司理所管束基                      产品称呼                     起任日历             离任日历   金具体情况                                                  日               金元顺安成长能源纯真配置夹杂型证券             2023 年 3 月 1                     投资基金                         日                                                  日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历                          离任日历    万文俊先生           2009 年 9 月                    2010 年 6 月     黄奕女士           2010 年 6 月                    2011 年 12 月     何贤女士           2010 年 12 月                   2011 年 12 月    冯志刚先生           2012 年 2 月                    2013 年 4 月     潘江先生           2011 年 12 月                   2014 年 4 月     晏斌先生           2013 年 1 月                    2015 年 5 月     林材先生           2014 年 4 月                    2015 年 7 月     晏斌先生           2013 年 1 月                    2015 年 11 月     侯斌女士           2015 年 7 月                    2016 年 12 月    缪玮彬先生           2016 年 12 月                   2018 年 3 月    贾丽杰女士           2018 年 3 月                    2022 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管束东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管束东谈主的承诺 注重违背《证券法》步履的发生； 措施，注重下列步履的发生：   （1）管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则接洽规矩，由中国证监会规矩阻难的其他步履。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金合同步履的发生； 表率，诚挚信用、努力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规计划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）断绝、搅扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突背负、花消权益，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽规矩，泄漏在职职期 间瞻念察的接洽证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的来回举止；   （8）违背证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱，侵略市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有虚假、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会规矩阻难的步履。   （五）基金司理承诺 资打算等信息；   （六）基金管束东谈主的里面限制轨制 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）健全性原则   里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反 馈等各个门径。   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，爱护内限轨制的灵验实践。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭真实立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计划管束方法缩短运作成本，普及经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面 限制成果。   （1）限制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐明孤独董事和监事会的监督职能，严禁不朴直关联来回、利 益输送和里面东谈主限制自大的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管束层确立内控优先的风险管束理念，培养全体职工的风险提神强项，建立风险限制优先、风 险限制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险强项团结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   公司建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实践中，                                          “四眼” 原则团结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、劳动职责和业务过程，通过枢纽凭据传递及信息雷同 轨制，达成关联部门、关联岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管束轨制，健全激发不停机制。通过法律法则培训、轨制汲引、执业操守 汲引和步履准则汲引等，确保公司东谈主员了解与从业接洽的法则与监管部门规矩，熟知公司关联规章制 度、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才略。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时提神和化解风险。通过科学的风险量化技巧和严格的风险名额限制对投资风险实 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 现定量分析和管束。通过网罗与投资组合关联的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技巧平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管束委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制   公司全部的计划管束决策，均按照明确成文的决策轨范与规矩进行，注重卓绝或违背决策轨范的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身计划特色，以各岗亭见识职责制为基础形成第一王人内控防地，以关联部 门、关联岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管束部、督察长、监事会、 风险管束委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级管束、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管束轨制，并严格分袂业务授权与管束授权。   （4）信息与雷同   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信断交流渠谈，保证公司员 工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，搜检、评价 公司里面限制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限制轨制的实践情况，揭示公司里面管束及 基金运作中的关联风险，实时建议改进意见，促进公司里面管束轨制灵验地实践。监察稽核东谈主员具有相 对的孤独性，依期、不依期出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面限制轨制是本公司董事会及管束层的职责；   （2）上述对于里面限制的败露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面限制轨制。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成赶紧间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)60637103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、答理相信业务 处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管束处、跨境与外包管束 处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共 有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面限制审计，并 照旧成为成例化的内控劳动妙技。   （三）基金托管业务计划情况   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国确立银行一直秉持“以客户为中心”的 计划理念，络续加强风险管束和里面限制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实爱护资产持有东谈主的正当权 益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产畛域络续扩大， 托管业务品种络续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最王人全的营业银 行之一。放置 2023 年年末，中国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管 服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、                                      《财资》、                                          《环球金 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”                       、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中 债）  “优秀资产托管机构”           、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                              “优秀托管银行”奖项、并先后 荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”                               、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”                     、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大   、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行” 型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                        “中国最好次托管银行”，并作为惟一中资银行得到《财  “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行” 资》 奖项。   （四）基金托管东谈主的里面限制轨制   作为基金托管东谈主，中国确立银行严格顺从国度接洽托管业务的法律法则、行业监管规章和本行内有 关管束规矩，遵法计划、表率运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保 接洽信息的真实、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国确立银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面限制劳动，对托管业务风险管束 和里面限制的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工 作，具有孤独应用内控合规劳动权益和才略。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管束轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操 作过程，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管束严格实行复核、 审核、搜检轨制，授权劳动实行聚合限制，业务图章按规程督察、存放、使用，账户辛勤严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门确立，闭塞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责， 注重泄密；业求达成自动化操作，注重东谈主为事故的发生，技巧系统圆善、孤独。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》绝顶配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开导的“新 一代托管应用监督子系统”            ，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基金管束东谈主运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径 中，对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行搜检监督。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）每劳动日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限制等情况进行监控， 如发现投资荒谬情况，向基金管束东谈主进行风险领导，与基金管束东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有重 大荒谬事项实时答复中国证监会。   （2）收到基金管束东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技私密技发现基金涉嫌违规来回，电话或书面要求基金管束东谈主进行解释或举证， 如有必要将实时答复中国证监会。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           五、关联服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608  邮政编码：200120  接洽电话：021-68882850  传真：021-68882865  接洽东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882815  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管束东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管束东谈主可根据接洽法 律法则的要求，弃取其他恰当要求的机构代理销售基金，并在基金管束东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金管束有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  接洽东谈主：胡佳骏  接洽电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东谈主：清晨  承办讼师：清晨、丁媛   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关联规矩召募，并经 中国证券监督管束委员会《对于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009535 号）核准召募。   （二）基金的类别   夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作表情   契约型洞开式   （四）基金的投资见识   在 GARP（Growth at reasonable price）策略携带下，本基金投资于具有精好意思成长后劲和价值低估的 上市公司股票，在限制组合风险的前提下，追求基金资产中永久的褂讪升值。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （六）基金份额面值和认购用度   基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不跨越 5%，具体费率情况由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金产品 辛勤纲领中列示。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的发售时分、发售表情、发售对象 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   通过基金销售网点（包括基金管束东谈主的直销中心绝顶他销售机构的代销网点，具体名单见基金份额 发售公告）公开导售。   恰当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机构投资者。   （九）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采纳比例费率计较认购用度，认购费率不得跨越认购金额的 5%。本基金 的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金 的市集推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘，其中利息以注册登记 机构的记录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 书。 看招募说明书。   （十一）基金召募情况 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   本基金召募期自 2009 年 07 月 27 日至 2009 年 09 月 08 日止，召募对象为恰当法律法则规矩的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 412,063,932.20 份基 金份额(其中包括利息转份额 92,083.51 份)，灵验认购户数为 7,746 户。本基金管束东谈主的从业东谈主员认购本 基金 738,163.01 份，占基金总份额比例的 0.18%。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2009 年 09 月 11 日慎重见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   基金合同见效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金管束东谈主应当实时答复中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿 20 个劳动日够不上 200 东谈主，或连气儿 20 个劳动日基金资产净值低于 5,000 万元，基金管束东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议 处分决策。   （三）基金备案的条件 少于 2 亿元，况且基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据 法律法则及招募说明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金管束东谈主应当自基金召募 终端之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会提交验资 答复，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐述之日起，基金备案手续办理结束，基金合同见效。 期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东谈主认购的基金份额，归投资东谈主通盘。利息转份额的具体数额 以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 集期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行同期进款利息。 托管东谈主和其他销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明书或其他 关联公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回所、深圳证券来回所的 正常来回日的来回时分，但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时分在招募说明书中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时分变更或其他特殊情况，基金管束 东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不跨越 90 天起初办理申购，具体业务办理时分在申购起初公告 中规矩。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不跨越 90 天起初办理赎回，具体业务办理时分在赎回起初公告 中规矩。   在详情申购起初与赎回起初时分后，基金管束东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息败露办法》的 接洽规矩在指定媒介上公告申购与赎回的起初时分。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者调养。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调养请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书   基金管束东谈主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调整。基金管束东谈主必须在新王法起初 实施前依照《信息败露办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的轨范，在洞开日的具体业务办理时天职建议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规矩的表情备足申购资金，投资东谈主在提交赎回请求时须持 有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。   基金管束东谈主应以来回时分终端前受理申购和赎回请求确今日作为申购或赎回请求日（T 日），在正 常情况下，本基金注册登记机构在 T＋1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资 东谈主可在 T＋2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他表情查询请求的阐述情况。基 金销售机构对申购请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到请求。申购的阐述 以注册登记机构或基金管束东谈主的阐述结果为准。   申购采纳全额缴款表情，若申购资金在规矩时天职未全额到账则申购不堪利。若申购不堪利或无 效，基金管束东谈主或基金管束东谈主指定的其他销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回请求顺利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生宽广赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同接洽要求处理。   （五）申购和赎回的数额限制 最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东谈主民币（含申购费），追 加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币；网上直销个东谈主投资者最低申购金额为东谈主民币 10 元。 （含申认购费）销售机构对本基金最低申购金额有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个来回账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。 的数目限制。基金管束东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不跨越申购金额的 5%。本基金对申购确立级差费率，申购费率随申购金额的 加多而递减，具体申购费率如下表所示。            申购金额（M）                 申购费率              M＜50 万                 1.50%             M≥500 万               每笔 1,000 元   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推行、注册登记和销售。   本基金的赎回费率最高不跨越赎回金额的 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：            持有期限（N）                 赎回费率              N＜7 天                  1.50%              N≥731 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   其中扶助续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，赎回费未归入基金 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 费率或收费表情实施日前 2 个劳动日在至少一家中国证监会指定的媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较   申购本基金的申购用度采纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的计较表情如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，计较如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购用度=100,000－98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81 份   采纳“份额赎回”表情，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：        持有期限            适用费率           赎回总金额     赎回用度   赎回金额        N＜7 天             1.50%         12,000    180    11,820 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书      N≥731 天     0.00%    12,000       0     12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延计较或公告。本基金 基金份额净值的计较，保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财 产。   申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较， 计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果 保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于起初实施前 3 个劳动日在至少一家指定媒介及基金管束东谈主网站公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 应当暂停接受申购请求。   发生上述除第 6、7 项外的暂停申购情形时，基金管束东谈主应当根据接洽规矩在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回请求，基金管束东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主， 未支付部分可宽限支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若连气儿两个或两个以上 洞开日发生宽广赎回，宽限支付最长不得跨越 20 个劳动日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在请求赎回 时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时还原赎 回业务的办理并给以公告。   （十一）宽广赎回的情形及处理表情 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调养中转出请求份额 总额后扣除申购请求份额总额及基金调养中转入请求份额总额后的余额）跨越前一洞开日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了宽广赎回。   当基金出现宽广赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回轨范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫困或以为因支付投资东谈主的赎回 请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。   若基金发生宽广赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求跨越上一洞开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行宽限办理。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非自动宽限办理 的赎回请求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回请求量占非自动宽限办理的赎回请求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎 回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被废除。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作         （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生宽广赎回，如基金管束东谈主以为有必要， 自动宽限赎回处理。 可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日， 并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方 式在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，                             并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。 束，基金再行洞开申购或赎回时，基金管束东谈主应提前 2 日在指定媒介上连气儿刊登基金再行洞开申购或 赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （十三）基金调养   基金管束东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束东谈主管束的、 且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相 关王法由基金管束东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主 与关联机构。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践而产生的非来回过户以 及注册登记机构认同、恰当法律法则的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效 司法文书将基金份额持有东谈独揽有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户 必须提供基金注册登记机构要求提供的关联辛勤，对于恰当条件的非来回过户请求按基金注册登记机 构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的轨范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的轨范收取转托管费。   （十六）依期定额投资打算   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资打算，具体王法由基金管束东谈主在届时发布公告或更新 的招募说明书中详情。投资东谈主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金管束东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资打算最低申购金额。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （十七）基金的冻结息争冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或关联 公告。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资见识   在 GARP（Growth at reasonable price）策略携带下，本基金投资于具有精好意思成长后劲和价值低估的 上市公司股票，在限制组合风险的前提下，追求基金资产中永久的褂讪升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币市集用具、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东谈主在履行恰当轨范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票和存托凭证资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金的投资将数目模子与定性分析团结于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组 合构建的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模子，独揽股票市集的有益投资契机， 构建最好的投资组合，达成永久优于功绩基准的精好意思收益。   在本基金的投资管束打算中，投资达成方法由从上至下的资产配置打算和从下到上的股票组合的 构建与管束组成。同期，宏不雅经济料到和行业趋势分析辅助股票组合的构建与管束。   本基金在大类资产配置中贯彻从上至下的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融市集的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的计谋性大类资产配置。   本基金的投资在股票、债券和现款三大类资产之间的计谋性配置来源于以下三个方面：   （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济计算的分析与判断   分析员从研究国民经济发展景况起初，判断利率水平、通货扩展率、货币供应量、海外进出等多元 因素对中国证券市集的影响。   （2）分析员对股票市集和债券市集相对投资价值的评估 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书   分析员主要借助“股权风险溢价模子”分析大类资产的预期风险收益特征，得出科学的市集分析结 论。股票资产确当前收益率以三阶段现款流折现模子中的隐含收益率为参考，债券资产确当前收益率以   （3）数目分析员对股票市集、债券市集以及投资组合的风险评估与建议   本基金的大类资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投 资组合、股票市集、债券市集的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交 股票风险溢价水平、投资组合调整可能导致的风险变化的评估答复。   在 GARP 策略携带下，以“合理的价钱购买中国企业的增长”是本基金构建股票投资组合的基本 投资策略。   本基金的股票资产投资于具有精好意思成长后劲和价值低估的上市公司股票，采纳从下到上、四重过滤 的方法构建股票组合。领先，采纳模子识别法对通盘股票的估值与成长久景进行数目化扫描，形成可投 资股票荟萃，该股票荟萃组成本基金股票一级库；其次，对股票一级库中的通盘股票进行流动性筛选， 形成本基金股票二级库；再次，通过上市公司实地调研，利用“金元顺安上市公司成长久景评价体系” 对股票二级库中的上市公司的成长久景进行详确分析与评估，剔除“伪成长”的上市公司，甄别具有真 正成长后劲的优质上市公司（“明星公司”                   ），同期对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而组成本基 金股票三级库；终末，通过估值考量，弃取价值被低估的上市公司，形成优化的股票组合。在股票组合 的构建过程中，宏不雅经济料到和行业趋势分析辅助本基金股票组合的构建。   （1）股票估值与成长久景的数目化扫描   本基金领先采纳模子识别法计较每只股票的成长特征和估值特征。采纳的成长计算包括：1）畴昔 采纳的估值计算包括：1）畴昔 12 个月市销率，2）畴昔 12 个月市盈率，3）畴昔 12 个月市净率。   为了使成长计算和估值计算具有可比性，本基金采纳统计方法将成长计算和估值计算加以轨范化， 得到每只股票与成长计算和估值计算分别对应的轨范化“Z 值”。轨范化 Z 值的计较公式如下：                                x??                          Z=                          ?   上式中，x 为每只股票成长计算和估值计算的值，? 为成长计算和估值计算的平均值，? 为成长指 标和估值计算的轨范差。对于每只股票成长特征，本基金将成长计算的三个 Z 值加以平均，得到每只 股票的成长特征值；对于每只股票的估值特征，采纳同样的方法得到估值特征值。   根据每只股票成长特征和估值特征的 Z 值，本基金不错将全体股票归入四个象限：第一象限：良 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 好成长后劲－估值低、第二象限：成长后劲欠安－估值低、第三象限：成长后劲欠安－估值高、第四象 限：精好意思成长后劲－估值高。第一象限中的股票具有成长后劲精好意思、估值低的特色，组成了本基金潜在 的可投资股票荟萃。对于位于其余三个象限中的股票，本基金则采纳隐痛的立场。   （2）流动性筛选   为减少流动性风险，本基金按照一定日均成交额和流畅市值轨范对个股进行筛选。在当前的市集条 件下，本基金管束东谈主采纳如下两个计行动为股票流动性筛选轨范：90 个来回日内日均成交额不低于 标。通盘恰当上述流动性筛选轨范的股票荟萃，形成本基金股票二级库。   （3）成长久景的详确分析与评估   数目化扫描天然好像为收缩眷注的股票范围，精选个股提供很大的匡助，但其无法代替对上市公司 的真切调研，尤其对于信息败露不甚充分的某些上市公司而言。本基金管束东谈主的投资团队通过实地调 研，利用“金元顺安上市公司成长久景评价体系”对股票二级库中的上市公司的成长久景进行详确分析 与评估，甄别具有简直成长后劲的优质上市公司。本基金将此类公司称之为“明星公司”                                       。在此过程中， 本基金同期采纳“金元顺安上市公司公司治理评估体系”对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而构 成本基金股票三级库。   金元顺安上市公司成长久景评价体系主要眷注上市公司运营收入和盈利增长的四个方面：进展、质 量、速率和稳健。所用的计算类别和各项基本计算所占的权重参见下表。   金元顺安上市公司成长久景评价体系       计算类别            基本计算           权重（100%）                      每股收益增长率            14%                      净利润率的变化            12%     进展（42%）                      运牟利润率的变化           8%                      运营收入增长率            8%                       净利润率              10%     质地（26%）          净资产收益率             8%                       运牟利润率             8%     速率（16%）           存货盘活率             8% 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                        应收账款盘活率         8%                         速动比率           8%       稳健（16%）                         流动比率           8%   本基金管束东谈主投资团队进行上市公司调研具体内容体目下：   除了与上市公司管束层进行雷同外，本基金管束东谈主投资团队还需要同以下这些对象进行访谈：行业 监管部门、行业协会与研究机构、客户与供应商、竞争敌手、目下以及畴昔的雇员。   ?   产品与服务的市集后劲；   ?   公司的研发插足与实力；   ?   公司的销售渠谈与销售队伍；   ?   产品的利润率；   ?   公司撑持与改善利润率的妙技；   ?   管束层与职工的关系；   ?   公司的财务限制；   ?   公司所突出的上风；   ?   永久发展与短期盈利的均衡；   ?   公司的财务结构与融资需求；   ?   公司与外界的信断交流。   依据上表所示的评价体系以及上市公司实地调研，本基金管束东谈主的投资团队对股票二级库中的每 家上市公司的各项基本计算进行打分，加权得出上市公司成长久景的抽象排行，本基金弃取排行前 150 位的上市公司作为具有简直成长后劲的明星公司。   在对上市公司成长久景的分析与评估过程中，本基金管束东谈主的投资团队采纳“金元顺安上市公司公 司治理评估体系”对明星公司进行公司治理评估。该评估体系包括如下五个角度：企业的规律性不停、 对鼓励利益的眷注、企业策略实践评估、企业的社会职责感以及持续立异才略。本基金将抽象评分不低 于 60 分（包括 60 分）的上市公司作为具备精好意思公司治理结构的上市公司，从而组成本基金的股票三 级库。   （4）估值考量 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   在三级股票库中，本基金利用估值分析方法，形成优化的股票组合。估值分析方法主要采纳专科的 估值模子，合理使用估值计算，弃取其中价值被低估的股票。具体采纳的方法包括股利折现模子、解放 现款流折现模子、市盈率法、市净率法等方法。   本基金采纳上述四重过滤的方法精选出来的股票组合，所以从下到上表情构建而成的。这么的组合 可能在单一瞥业聚合度较高，变成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业抽象价值评估体系”，对产业环境、产业政策和竞争风物的分析和料到，详情行业经济变 量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业散播加以适 当调整。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在限制 风险的情况下，达到收益的最大化。   （1）投资时钟   在一般真谛上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资进展怎么。比如，在经济 发展停滞时，选藏型的行业进展较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业进展较为出色。另一方面， 往往价值型的行业在货币政策紧缩时进展较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对进展较好。   根据这一表面基础，本基金应时调整股票组合在行业内的配置，以便尽量缩短股票组合的非系统性 风险。   （2）行业抽象价值评估体系和行业优化配置原则   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金管束东谈主从如下四个角度通过建立“行业抽象价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、海外产业竞争力相比和估值比 较。   本基金的行业优化配置以沪深 300 指数中 1 级和 2 级行业配置比例为基准，通过建立行业抽象价 值评估体系，分析行业历史收益率和预期收益，从而详情行业配置比例相对指数行业权重的浮动标的和 范围。   本基金的行业优化配置原则参见下表：        行业投资评级       偏离指数权重的标的       相对指数行业配置比例          +              跨越           跨越行业基准比例 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书         －                 低于        低于行业基准比例   本基金主要采纳“从上至下”的原则构建债券组合，主要投资于流动性好的国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、可转债（包括可分离来回可转债）和营业单子等品种。本基金在弃取单个债券时， 将注重信用风险的分析和流动性的管束。本基金可依期针对特依期限作念出利率料到和信用溢价料到，并 根据不同的收益弧线动向构建或调整债券组合。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等脾气结合本基金的需要进行该产品的投资。主要有计划运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略实践。   （四）功绩相比基准   本基金股票投资部分的功绩相比基准为沪深 300 指数，债券投资部分的功绩相比基准为中证国债 指数。本基金的举座功绩基准为：   沪深 300 指数收益率×80%＋中证国债指数收益率×20%   本基金弃取上述功绩相比基准的原理如下：   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市鸠集选 取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可解放流畅股数进行加权，指数样本覆盖了 沪深市集六成驾驭的市值，具有精好意思的市集代表性和市集影响力。   中证国债指数是由中证指数有限公司编制的抽象响应银行间债券市集和沪深来回所债券市集的跨 市集债券指数。该指数的样本券由银行间市集和沪深来回所市集的国债组成。此外，该指数的一个枢纽 特色在于对荒谬价钱和无价情况下使用了模子价，能更为真实地响应国债的现实价值和收益率特征。   跟着法律法则和市集环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者本基金功绩相比基 准中所使用的指数暂停或休止发布，或者出现更巨擘的好像表征本基金风险收益特征的指数，本基金管 理东谈主不错依据爱护基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据现实情况对功绩相比基准进行相应调整。调整 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 功绩相比基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管束东谈主应在调整前 2 个劳动日在至少一 种指定媒介上给以公告。   （五）风险收益特征   本基金系主动投资的夹杂型基金，其风险收益特征从永久平均及预期来看，低于股票型基金，高于 债券型基金与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （六）投资决策依据   （七）投资决策过程   本基金采纳投资决策委员会指示下的团队式投资管束模式。投资决策委员会依期就投资管束业务 的枢纽问题进行谋划。基金司理、研究员、来回员在投资管束过程中职责明确、密切协调，在各自职责 内按照业务轨范孤独劳动并合理地相互制衡。具体的投资管束轨范如下： 数据模拟的千般答复，为本基金的投资管束提供决策依据。 性意见；如遇枢纽事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资打算，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须顺从投资组合决定权和来回下单权严格分离的规矩。 部对投资组合打算的实践过程进行日常监督和实时风险限制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （八）投资限制 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过分散投资缩短基金财产的非 系统性风险，保持基金组合精好意思的流动性。基金的投资组合将遵从以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （3）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金管束 东谈主管束的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10%；   （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；   （6）本基金股票和存托凭证资产投资比例占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救济证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得跨越该资产救济证券畛域 的 10%；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救济证券，不得跨越其千般 资产救济证券统共畛域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有资产救济 证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （15）本基金持有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 3%；本基金持有 的合并流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 6%。跨越以上限制的投资步履，必须提 交本基金管束东谈主投资决策委员会谋划决定，在取得基金托管东谈主同意后，本基金管束东谈主不错转变以上投资 比例限制； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使本基金不恰当前款所规矩比例 限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践。   除上述第（7）、          （12）、              （16）、                  （17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动、股权 分置革新中支付对价等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的接洽约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起起初。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管束东谈主、基金托管东谈主有其 他枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来回、驾御证券来回价钱绝顶他不朴直的证券来回举止；   （8）依照法律法则接洽规矩，由中国证监会规矩阻难的其他举止；   （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   （九）基金管束东谈主代表基金应用鼓励权利的处理原则及方法 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                        更新招募说明书   （十）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的接洽规矩进行融资、融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）基金投资组合答复   基金管束东谈主的董事会及董事保证本答复所载辛勤不存在虚假记录、误导性敷陈或枢纽遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据本基金基金合同规矩，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 更新招募说明书中的投资组合答复等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性敷陈或者枢纽遗漏。   本投资组合答复所载数据放置 2024 年 09 月 30 日。                                                        金额单元：东谈主民币元 序号             表情                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          83,866,246.96             84.05      其中：债券                           6,046,957.81              6.06         资产救济证券                                  -                  - 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书       其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                  -      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   金额单元：东谈主民币元 代码             行业类别        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                  -  B    采矿业                       2,048,885.00              2.08  C    制造业                      74,976,457.36             75.97  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业          1,915,110.00              1.94  E    建筑业                                  -                  -  F    批发和零卖业                               -                  -  G    交通输送、仓储和邮政业                          -                  -  H    住宿和餐饮业                               -                  -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业           4,925,794.60              4.99  J    金融业                                  -                  -  K    房地产业                                 -                  -  L    租借和商务服务业                             -                  - 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                        更新招募说明书  M    科学研究和技巧服务业                               -                   -  N    水利、环境和寰球设施管束业                            -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -                   -  P    汲引                                       -                   -  Q    卫生和社会劳动                                  -                   -  R    文化、体育和文娱业                                -                   -  S    抽象                                       -                   -       统共                           83,866,246.96               84.97   （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本答复期末未持有港股通投资的股票。                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                          （%） 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                                更新招募说明书  序号             债券品种               公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                       -                   -                                                               占基金资产净值比例  序号    债券代码       债券称呼     数目（张）          公允价值（元）                                                                  （%） 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书  本基金本答复期末未投资资产救济证券。  本基金本答复期末未投资贵金属。  本基金本答复期末未投资权证。  （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金本答复期末未投资股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本答复期末未投资股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本答复期末未投资国债期货。  （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本答复期末未投资国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本答复期末未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在答复编制日前一 年内受到公开控制、处罚的情形  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库  （3）其他资产组成  序号             称呼               金额（元） 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                更新招募说明书  （4）答复期末持有的处于转股期的可调养债券明细  本基金本答复期末未持有处于转股期的可调养债券。  （5）答复期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本答复期末前十名股票不存在流畅受限情况。  （6）投资组合答复附注的其他翰墨式样部分  因四舍五入原因，投资组合答复等分项之和与统共可能存在尾差。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                         更新招募说明书                                   十、基金的功绩    本基金管束东谈主依照恪称背负、诚挚信用、努力尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据放置 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长 功绩相比基准收 功绩相比基准收      阶段                                                 ①－③       ②－④                 长率①      率轨范差②       益率③       益率轨范差④                -39.86%    1.59%      -16.90%    1.02%   -22.96%   0.57%                 -5.02%    0.84%      -8.16%     0.67%   3.14%     0.17%                -10.63%    1.69%      14.96%     0.94%   -25.59%   0.75% 自基金成立起                -40.84%    1.59%      45.27%     1.11%   -86.11%   0.48% 于今    注：    （1）本基金合同见效日为 2009 年 09 月 11 日，功绩基准累计增长率以 2009 年 09 月 10 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管束东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以绝顶他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来回计帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的表情开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以绝顶他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的责罚   基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主督察。基金 管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管束费、托管费以绝顶他基金合同约定的用度。基金财产 的债权、不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互 抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、 扣押和其他权利。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》          、基金合同绝顶他接洽规矩责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财产自己承 担的债务，不得对基金财产强制实践。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来回场所的正常营业日以及国度法律法则规矩需要对外败露 基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化，以最近来回日的市价（收盘价）估 值；如最近来回日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调 整最近来回市价，详情公允价钱；   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生枢纽变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了枢纽变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近来回市价，详情公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化，按最近来回日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了 枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近来回市价，详情公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技巧详情公允价值。来回所上市的资产支 持证券，采纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的市价（收 盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的合并股票的 市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽规矩详情公允价值。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关联法律法则的 规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的基金会 计职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所变成的错误不作为基金份额净值错 误处理。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值轨范 确到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个劳动日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按规矩公告基金净值信息。 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）估值障碍的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值障碍。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或其他销售机构、或投 资东谈主自身的罪恶变成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该差错碰到损欠妥事 东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平弗成预念念、弗成幸免、弗成克 服，则属不可抗力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回辛勤灭失或被障碍处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失 的，由差错职责方对顺利损失承担补偿职责；若差错职责方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有 饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方草率更正的情况向接洽当事东谈主 进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不对障碍损失负责，况且仅对差错的接洽顺利 当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍草率差错负 责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损 方”），则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给 差错职责方。   （4）差错调整采纳尽量还原至假设未发生差错的正确情形的表情。   （5）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管束东谈主罪恶变成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金的利 益向基金托管东谈主追偿。基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由 基金管束东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的接洽用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管束东谈主有权向出现过 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向接洽当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现障碍时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合 理的措施注重损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值计较障碍，给基金或基金份额持有东谈主变成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付， 基金管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统确立而产生的净值计较尾差，以基金管束东谈主计较 结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管束东谈主应于每个洞开日来回终端后计较当日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   （八）特殊情况的处理 障碍处理。 市集王法变更等，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发 现障碍的，由此变成的基金资产估值障碍，基金管束东谈主和基金托管东谈主辞退补偿职责。但基金管束东谈主应当 积极采纳必要的措施摒除由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的量入制出应计入收益。   （二）基金期末可供分拨利润   基金期末可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低 数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发 日的基金份额净值自动转为基金份额； 低于基金期末可供分拨利润的 10%； 按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分拨 表情是现款分成； 劳动日； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中至少应载明基金收益分拨基准日、期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配原则、分拨时分、分拨数额及比例、分拨表情、支付表情等内容。   （五）收益分拨的时分和轨范 在指定媒介上公告； 划款指示，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 计提轨范在招募说明书或关联公告中载明；   （二）上述基金用度由基金管束东谈主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱详情，法律法则另有 规矩时从其规矩。   （三）基金用度计提方法、计提轨范和支付表情   基金管束费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数，   H 为逐日应计提的基金管束费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数，   H 为逐日应计提的基金托管费， 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值，   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的表情   基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息败露费、讼师费 和管帐师费以绝顶他用度不从基金财产中支付。   （五）与基金销售接洽的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调养费的费率水平、计较公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金管束东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管束费率和基金托管费率。并依据 关联法律规矩召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主必须依照接洽规矩在指定媒介和基金管束东谈主网站 上刊登公告，并上报中国证监会备案。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     十五、基金的管帐和审计   （一）基金的管帐政策 表；   （二）基金的审计 管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个劳动日内在规矩媒介公告。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十六、基金的信息败露   基金的信息败露应恰当《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息败露办法》                               、基金合同绝顶他接洽规矩。基 金管束东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息败露义务东谈主应当照章败露基金信息，并保证所败露信息的真实 性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。基金管束东谈主、基金托管东谈主和其他基 金信息败露义务东谈主应以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按规矩应当在中国证监会规矩时天职， 将应予败露的基金信息通过恰当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基 金合同》约定的时分和表情查阅或者复制公开败露的信息辛勤。   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同 文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开导售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管束东谈主按照《基金法》              、       、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金               《信息败露办法》 招募说明书登载在规矩报刊和网站上。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金 管束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （二）基金合同、托管公约   基金管束东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲领登载在规矩报刊和网站上；基金管束东谈主、 基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金产品辛勤纲领   基金产品辛勤概如若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。                                          《基金 合同》见效后，基金产品辛勤纲领的信息发生枢纽变更的，基金管束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金 产品辛勤纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛勤纲领其他信息发生变 更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东谈主不再更新基金产品辛勤纲领。   （四）基金份额发售公告   基金管束东谈主将按照《基金法》、                《信息败露办法》的接洽规矩，就基金份额发售的具体事宜编制基金 份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于规矩报刊和网站上。   （五）基金合同见效公告   基金管束东谈主将在基金合同见效的次日在规矩报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金合同见效 公告中将说明基金召募情况。   （六）基金净值信息 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 站、销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值； 基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管束东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较表情及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主好像在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息辛勤。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）基金年度答复、基金中期答复、基金季度答复 网站上，并将年度答复领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复需经具有证券、期货关联业务履历 的管帐师事务所审计后，方可败露； 定网站上，并将中期答复领导性公告登载在规矩报刊上； 规矩网站上，并将季度答复领导性公告登载在规矩报刊上； 的权益，基金管束东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复文献中“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本 基金的突出风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组搭伙产情况绝顶流动性风 险分析等。 派出机构备案。   （九）临时答复与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响的事件 时，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在规矩报刊和规矩网站上： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越 30%； 罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联来回事项，但中国证 监会另有规矩的除外； 他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）明白公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集繁荣传的讯息可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主瞻念察后 应当立即对该讯息进行公开明白，并将接洽情况立即答复中国证监会。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时分、会议体式、审议事 项、议事轨范和表决表情等事项。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行关联信息败露义务。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规矩进 行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   （十四）信息败露文献的存放与查阅   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度答复、中期答复、季度答复和基金 份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管束东谈主所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。 投资东谈主在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管束东谈主规矩的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在规矩媒介上公告。   本基金的信息败露将严格按照法律法则和基金合同的规矩进行。   （十五）本基金信息败露事项以法律法则规矩及本章量入制出定的内容为准。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘用于侧袋机制启用日 发表意见且恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂 停申购，具体事项届时将由基金管束东谈主在关联公告中规矩。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。宽广赎回按照单个洞开日内 主袋账户份额净赎回请求跨越上一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主草率侧袋账户份额实行孤独管束，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主、基金 服务机构在计较各项投资运作计算和基金功绩关联计算时仅需有计划主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在计较基金功绩关联计算时按投资损失处理。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资 产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主草率侧袋账户单 独确立账套，实行孤独核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 用可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费。基金管束费除外的其他用度详见届时发布的关联公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原本回等表情还原流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等表情，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在 每次处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘用恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。  侧袋账户资产王人备计帐后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生枢纽影响的 事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。  基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露表情和频率败露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当按照法律法则的规矩在基金依期答复中败露答复期内侧袋账 户关联信息，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关联信息在依期 答复中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度答复败露，实践恰当轨范并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的关联规矩，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律 法则或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容 有进一步规矩的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当轨范后，在对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资感情和来回轨制等各式因素的影响会 产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投 资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周期性变化， 基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响 基金持仓证券的收益水平。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移接洽的风险，单一的久期计算并弗成充分响应 这一风险的存在。若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩展的影响而使购买力下降，从而 使基金的现实投资收益下降。   跟着中国市集洞开进度的普及，上市公司的发展势必要受到海外市集同类技巧或同类产品公司的 强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业阵势而功绩下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中 国境内公司将面对前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大省略情味。   上市公司的计划景况受多种因素的影响，如管束才略、行业竞争、市集远景、技巧更新、财务景况、 新产品研究开导等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能 下降，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预念念的变化。虽 然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但弗成王人备幸免。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）信用风险   基金来回敌手方发生来回背信或者基金持仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致基金财产损失。   （三）管束风险 有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金的运作表情为契约型洞开式，基金畛域将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而络续 波动，若由于基金投资者的连气儿大宗赎回，导致基金管束东谈主的现款支付出现贫困，或被迫在不恰当的价 格大宗抛售证券，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流动性风险。   （五）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及轨范。   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前分具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味 况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管束东谈主在基金依期答复中 败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需有计划主袋账户资产，并 根据关联规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩关联计算时按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩计算弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）本基金突出的风险   本基金的突出风险是在投资作风上的风险泄露。   由于本基金投资于具有精好意思成长后劲和价值低估的上市公司股票。因此，本基金在投资管束过程中 有可能存在由于如下原因而产生的突出风险：1、基金管束东谈主对市集判断有误从而导致资产配置比例不 合适而产生的风险；2、股票研究不真切与功绩料到不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及畴昔 的成长性取决于基金管束东谈主对股票估值和上市公司畴昔功绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了预 测性的计算，包括预期中永久每股收益增长率、                     、预期中永久运营收入增长率、预期市盈率等，如果研 究不真切、功绩料到不准确以及对股票价钱的判断造作会加多投资风险。3、存托凭证投资风险   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制关联的突出风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证关联的风险 券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本绝顶，但并弗成等同于 顺利持有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等表情进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并应用分成、投票等权利。 础证券调养比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的表情，即对本基金见效。本基金可能无法对此应用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让，存托东谈主无法连续按照存托公约的约定为本 基金提供相应服务等风险。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）与立异企业刊行关联的风险   立异企业证券初次公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来回价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 法律法则的规矩；照旧在境外上市的，还需要顺从境外上市地关联王法。投资者权利绝顶应用可能与境 内市集存在一定各异。此外，境内鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法现实参与公司枢纽事务的决策。 接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制关联的风险 个市集正常来回而在另一个市集实施停牌等自大。 来回机制各异、荒谬来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市来回，或者公司实施配股、非公开导行、回购等步履，从而加多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证流畅数目，可能引起来回价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调养为境外基础证券。   （七）其他风险 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。  （1）调养基金运作表情；  （2）变更基金类别；  （3）变更基金投资见识、投资范围或投资策略；  （4）变更基金份额持有东谈主大会轨范；  （5）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；  （6）普及基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范。但根据适用的关联规矩普及该等薪金轨范的除外；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生枢纽影响的其他事项；  （9）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  （2）在法律法则和本基金合同规矩的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率；  （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；  （6）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 监会备案，并给以公告。   （二）本基金合同的休止  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止： 他恰当的基金管束公司相连其原有权利义务； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 他恰当的托管机构相连其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐  （1）基金合同休止时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产计帐组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组不错照章 进行必要的民事举止。  基金合同休止，应当按法律法则和本基金合同的接洽规矩对基金财产进行计帐。基金财产计帐轨范 主要包括：  （1）基金合同休止后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同休止时，由基金财产计帐组统一给与基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐述；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行审计；  （6）聘用讼师事务所出具法律意见书；  （7）将基金财产计帐结果答复中国证监会；  （8）参加与基金财产接洽的民事诉讼；  （9）公布基金财产计帐结果；  （10）对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈独揽有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货关联业务履历的管帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐 小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           二十、基金合同内容纲领   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   称呼：金元顺安基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成赶紧间：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2006222 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续计划   称呼：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成赶紧间：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   计划范围：继承公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱 服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计划 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直至其 不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的王人备承认和接受。基金 份额持有东谈主作为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   根据《基金法》绝顶他接洽法律法则，基金管束东谈主的权利为：   （1）自本基金合同见效之日起，依照接洽法律法则和本基金合同的规矩孤独运用基金财产；   （2）依照基金合同得到基金管束费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照接洽规矩应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在恰当接洽法律法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、调养、非来回过户、 转托管等业务的王法，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管 理费率之外的关联费率结构和收费表情；   （6）根据本基金合同及接洽规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同或接洽法律 法则规矩的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成枢纽损失的情形，应实时申诉中国证监会，并采 取必要措施保护基金及关联当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回请求；   （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或弃取、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注册登记机构的代理 步履进行必要的监督和搜检；   （10）弃取、更换代销机构，并依据基金销售服务代理公约和接洽法律法则，对其步履进行必要的 监督和搜检；   （11）弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （15）法律法则和基金合同规矩的其他权利。   根据《基金法》绝顶他接洽法律法则，基金管束东谈主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书  （3）自基金合同见效之日起，以诚挚信用、努力尽责的原则管束和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划表情管束和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金财产 和管束东谈主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他接洽规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委 托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；  （9）采纳恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基金合同等法 律文献的规矩；  （10）按规矩受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；  （12）编制季度答复、中期答复和年度答复；  （13）严格按照《基金法》              、基金合同绝顶他接洽规矩，履行信息败露及答复义务；  （14）保守基金营业神秘，不得泄露基金投资打算、投资意向等，除《基金法》、基金合同绝顶他 接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向他东谈主泄露；  （15）按照基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；  （16）依据《基金法》            、基金合同绝顶他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （17）保存基金财产管束业务举止的记录、账册、报表和其他关联辛勤；  （18）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律步履；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担补偿职责， 其补偿职责不因其退任而辞退；  （21）基金托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册辛勤；  （23）面对结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文书基金托管东谈主；  （24）实践见效的基金份额持有东谈主大会决议； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （25）不从事任何有损基金绝顶他基金当事东谈主利益的举止；   （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益应用因基金财产投资 于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与束；   （27）法律法则、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。   根据《基金法》绝顶他接洽法律法则，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他收入；   （2）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同见效之日起，照章督察基金资产；   （4）在基金管束东谈主更换时，提名新任基金管束东谈主；   （5）根据本基金合同及接洽规矩监督基金管束东谈主，对于基金管束东谈主违背本基金合同或接洽法律法 规规矩的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益变成枢纽损失的情形，应实时申诉中国证监会，并采纳 必要措施保护基金及关联当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按规矩取得基金份额持有东谈主名册辛勤；   （8）法律法则和基金合同规矩的其他权利。   根据《基金法》绝顶他接洽法律法则，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有恰当要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟悉基金托管业务 的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的圆善与孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他接洽规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委 托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金接洽的枢纽合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、基金合同绝顶他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开披 露前应予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说明基金管束东谈主在各枢纽 方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管束东谈主有未实践基金合同规矩的步履，还应当 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的措施；  （9）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联辛勤；  （10）按照基金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （11）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；  （12）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （13）按照规矩监督基金管束东谈主的投资运作；  （14）按规矩制作关联账册并与基金管束东谈主查对；  （15）依据基金管束东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （16）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会；  （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；  （18）基金管束东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管束东谈主追偿；  （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （20）面对结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行业监督管束机构， 并文书基金管束东谈主；  （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会决议；  （22）不从事任何有损基金绝顶他基金当事东谈主利益的举止；  （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （24）法律法则、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。  根据《基金法》绝顶他接洽法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；  （7）监督基金管束东谈主的投资运作；  （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；  （9）法律法则和基金合同规矩的其他权利。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》绝顶他接洽法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）顺从法律法则、基金合同绝顶他接洽规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同休止的有限职责；   （4）不从事任何有损基金绝顶他基金份额持有东谈主正当权益的举止；   （5）实践见效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管束东谈主及基金管束东谈主的代理东谈主、基金托管东谈主、代 销机构、其他基金份额持有东谈主处得到的欠妥得利；   （7）法律法则和基金合同规矩的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和王法 金份额持有东谈独揽有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管束东谈主、基金托管东谈主或持有基金份额 10%以上（含 开基金份额持有东谈主大会： 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （2）出现以下情形之一的，可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召开基金份 额持有东谈主大会：   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主召集。基金管束东谈主 未按规矩召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金 管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召 开的，   应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻碍、搅扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责弃取详情开会时分、地方、表情和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：                                             、 投递时分和地方；   （2）采纳通信表情开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信表情和书面表决表情，并在会议 文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信表情、奉求的公证机关绝顶接洽表情和接洽东谈主、 书面表决意见寄交的截止时分和收取表情。   （3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地方对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地方对书面表决意见的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地方对书面表决 意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议表情 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   在同期恰当以下条件时，现场会议方可举行：   A.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部灵验凭证所对应的基金份额应占权益登 记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）                        ；   B.到会的基金份额持有东谈主身份说明注解及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份说明注解、奉求东谈独揽有基金份额 的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的关联文献恰当接洽法律法则和基金合同及会议文书的 规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管束东谈独揽有的注册登记辛勤相符。   在同期恰当以下条件时，通信会议方可举行：   A.召集东谈主按本基金合同规矩公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布关联领导性公告；   B.召集东谈主按基金合同规矩文书基金托管东谈主或（和）基金管束东谈主（分别或共同称为“监督东谈主”）到指 定地方对书面表决意见的计票进行监督；   C.召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书规矩的表情收取和统计基金份额持有东谈主的书 面表决意见，如基金管束东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决效率；   D.本东谈主顺利出具书面意见和授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额占权 益登记日基金总份额的 50%以上；   E.顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主提交的持有基金份 额的凭证、授权奉求书等文献恰当法律法则、基金合同和会议文书的规矩，并与注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系，况且不超出法律法则和 基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不恰当上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的轨范性问题作念出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会独揽东谈主不错就轨范性问题提请基金 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的轨范进行审议。 议表决的提案，基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则 另有规矩的除外。 基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   （2）议事轨范   在现场开会的表情下，领先由大会独揽东谈主按照规矩轨范晓谕会议议事轨范及提神事项，详情和公布 监票东谈主，然后由大会独揽东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表独揽。基金管束东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能独揽大会的情况下，由基金 托管东谈主授权代表独揽；如果基金管束东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能独揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表作为该次基金份额持有东谈主大会 的独揽东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、持有或代表有表决权的基金份额数目、奉求东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的表情下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后第 2 个 劳动日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如监督东谈主经文书但断绝 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的 表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除 下列 2）所规矩的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的表情通过； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上（含三分之二） 通过方为灵验；波及更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、调养基金运作表情、休止基金合同必须以特别 决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。   （4）采纳通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传闻明注解，不然口头恰当法律法则和 会议文书规矩的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会采纳记名表情进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议起初后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的独揽 东谈主应当在会议起初后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基 金管束东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表 未出席，则大会独揽东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 再行盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会独揽东谈主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕 表决结果后立即要求再行盘货，大会独揽东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一 次。   （2）通信表情开会   在通信表情开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代表 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则大会召 集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   （1）基金份额持有东谈主大融会过的一般决议和特别决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 起见效。对于本章第（二）条所规矩的第 1）－8）项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监 会核准见效后方可实践，对于本章第（二）条所规矩的第 9）、10）项召开事由的基金份额持有东谈主大会 决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可实践。   （2）见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主大会决议。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采纳通信表情进行表 决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈独揽有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表关联基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日关联 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的独揽东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规矩以本节特殊约定内容为准，本节莫得规矩 的适用本部分的关联规矩。   （三）基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止：  （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；  （2）基金管束东谈主因结果、歇业、废除等事由，弗成连续担任基金管束东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他恰当的基金管束公司相连其原有权利义务；  （3）基金托管东谈主因结果、歇业、废除等事由，弗成连续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他恰当的托管机构相连其原有权利义务；  （4）中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产计帐组 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主员。 行必要的民事举止。  （2）基金财产计帐轨范  基金合同休止，应当按法律法则和本基金合同的接洽规矩对基金财产进行计帐。基金财产计帐轨范 主要包括： 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列端正奉赵：   基金财产未按前款 1）－3）项规矩奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货关联业务履历的管帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐 小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处分表情   对于因基金合同的将强、内容、履行息争释或与基金合同接洽的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、融合道路处分。不肯或者弗成通过协商、融合处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地方为北京 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、努力、尽责地履行基金合同规矩的 义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 募靠拢束，基金备案手续办理结束，并获中国证监会书面阐述后见效。基金合同的灵验期自其见效之日 起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律不停力。 金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效率。 场所查阅，但其效率应以基金合同正本为准。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书                     二十一、基金托管公约的内容纲领   （一）基金托管公约当事东谈主   称呼：金元顺安基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2006222 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续计划   计划范围：基金管束业务、发起设立基金及中国证券监督管束委员会批准的其他业务。   称呼：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计划   计划范围：继承公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱 服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取轨范的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投 资品种池和来回敌手库，以便基金托管东谈主运用关联技巧系统，对基金现实投资是否恰当基金合同对于证 券弃取轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币市集用具、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东谈主在履行恰当轨范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金投资组合的配置比例为：   股票和存托凭证资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （3）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金管束 东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金） 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东谈主管束的 且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可 流畅股票的 30%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10%；   （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；   （6）本基金股票和存托凭证资产投资比例占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救济证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （9）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得跨越该资产救济证券畛域 的 10%；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救济证券，不得跨越其千般 资产救济证券统共畛域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有资产救济 证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （15）本基金持有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 3%；本基金持有 的合并流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 6%。跨越以上限制的投资步履，必须提 交本基金管束东谈主投资决策委员会谋划决定，在取得基金托管东谈主同意后，本基金管束东谈主不错转变以上投资 比例限制。   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使本基金不恰当前款所规矩比例 限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践；   除上述第（7）、          （12）、              （16）、                  （17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动、股权 分置革新中支付对价等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的接洽约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起起初。 资阻难步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督表情对基金管束东谈主基金投资阻难步履和关联来回进行 监督。根据法律法则接洽基金阻难从事关联来回的规矩，基金管束东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本 机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他枢纽强横关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单。基金 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 管束东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联来回名单的真实性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单 发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法则阻难基金从事的关联 来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主采纳必要措施阻碍该关联来回的发生，如基金托管东谈主采纳必 要措施后仍无法阻碍关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。对于基金管束东谈主已成交的关 联来回，基金托管东谈主事前无法阻碍该关联来回的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成 的损失，并向中国证监会答复。 行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业轨范的、经矜重弃取 的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算表情。基金管束 东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集弃取来回敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否 按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券市集来回 敌手名单及结算表情进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应 按照公约进行结算。如基金管束东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来回敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商处分。   基金管束东谈主负责对来回敌手的资信限制，按银行间债券市集的来回王法进行来回，并负责处分因交 易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约 的来回敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主详情的时分前仍未承担背信职责绝顶他关联法律职责的，基金 管束东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关联来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或 来回表情进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨责 任。 监督。   基金管束东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关联规矩，明确基金投资流畅受限证券的比 例，制订严格的投资决策过程和风险限制轨制，提神流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基 金托管东谈主对基金管束东谈主是否顺从关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进 行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布枢纽讯息或其他原因而临时停牌的 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解 确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公 司负责登记和存管，并可在证券来回所或宇宙银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责关联劳动的落实和协调，并 确保基金托管东谈主好像正常查询。因基金管束东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法 安全督察本基金资产的职责与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管束 东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。   （2）基金管束东谈主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金流动性贫困以及关联损 失的草率处分措施，以及接洽荒谬情况的处置。基金管束东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主 提供基金投资非公开导行股票关联流动性风险处置预案。   基金管束东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采纳积极灵验的措施，在合 理的时天职灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金宽广赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基 金现款盘活贫困时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管束东谈主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管束东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （3）本基金投资非公开导行股票，基金管束东谈主应至少于投资前三个劳动日向基金托管东谈主提打发洽 书面辛勤，并保证向基金托管东谈主提供的接洽辛勤真实、准确、圆善。接洽辛勤如有调整，基金管束东谈主应 实时提供调整后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于： 订的证券登记及服务公约。   （4）基金管束东谈主应在本基金投资非公开导行股票后两个来回日内，在中国证监会指定媒介败露所 投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁依期等信息。   本基金接洽投资受限证券比例如违背接洽限制规矩，在合理期限内未能进行实时调整，基金管束东谈主 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 应在两个劳动日内编制临时答回音，给以公告。   （5）基金托管东谈主根据接洽规矩有权对基金管束东谈主进行以下事项监督：   （6）关联法律法则对基金投资受限证券有新规矩的，从其规矩。 计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中 登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 本托管公约的规矩，应实时以接洽电话提醒或书面领导等表情文书基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书面文书后应不才一劳动日前实时查对并 以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国 证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管束东谈主应在规矩时天职复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督答复的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关联数据辛勤和轨制等。 定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管束东谈主，由此变成的损失由基金管束东谈主承担。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管束东谈主无朴直原理，断绝、谢澈底方根据本托管公约规矩 应用监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征 等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有枢纽影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。   （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管束东谈主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。 迟实践基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约绝顶他接洽 规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式 给基金管束东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的 核查步履，包括但不限于：提交关联辛勤以供基金管束东谈主核查托管财产的圆善性和真实性，在规矩时分 内复兴基金管束东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无朴直原理，断绝、谢澈底方根据本公约规矩应用 监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管束东谈主应答复中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的圆善与孤独。   （5）基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察基金财产，如有特殊 情况两边可另行协商处分。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东谈主负责与接洽当事东谈主详情到账日历并文书 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管束东谈主采纳措施进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金管束东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对 此不承担任何职责。   （7）除依据法律法则和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管束东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”                                              。 该账户由基金管束东谈主开立并管束。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主 数恰当《基金法》、         《运作办法》等接洽规矩后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时天职，聘用具有从事证券、期货关联业务履历的管帐师事务所进 行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管束东谈主按规矩办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管束东谈主正当合规 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于本心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （3）基金银行账户的开立和管束应恰当银行业监督管束机构的接洽规矩。   （4）在恰当法律法则规矩的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支 付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于本心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的管束和运用由基金 管束东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐劳动，基金管束东谈主应给以积 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规 定实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约将强日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩 实践。   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的接洽规矩，在 中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规矩，由基金托管东谈主负 责开立。新账户按接洽规矩使用并管束。   （2）法律法则等接洽规矩对关联账户的开立和管束另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中 央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈独揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东谈主和基金 托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验限制的证券不承担督察职责。   与基金财产接洽的枢纽合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财 产接洽的枢纽合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主督察。除本公约另有规矩外，基金管束东谈主代表 基金签署的与基金财产接洽的枢纽合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投 资业务中产生的枢纽合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基 金管束东谈主应在枢纽合同签署后实时以加密表情将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将 正本投递基金托管东谈主处。枢纽合同的督察期限为基金合同休止后 15 年。   （五）基金资产净值计较与核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，一丝 点后第四位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主每个劳动日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，经基金托管东谈主复 核，按规矩公告基金净值信息。   （2）复核轨范   基金管束东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （3）根据接洽法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充 分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东谈主对基金资产净值信息的计较结果对外给以公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察，基金管束东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按关联法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管束东谈主应将接洽辛勤送交基金托管东谈主，不得无故拒 绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   （七）争议处分表情   因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处分，协商、融合弗成处分的，任 何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中国海外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、努力、尽责地履 行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   （八）托管公约的修改与休止 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的 规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后见效。  （1）基金合同休止；  （2）基金托管东谈主结果、照章被废除、歇业或由其他基金托管东谈主给与基金资产；  （3）基金管束东谈主结果、照章被废除、歇业或由其他基金管束东谈主给与基金管束权；  （4）发生法律法则或基金合同规矩的休止事项。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管束东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务表情。   （一）电子版辛勤发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管束东谈主将负责发送以下电子版辛勤：   根据投资东谈主的定制内容，基金管束东谈主向投资东谈主发送基金来回电子对账单。基金来回电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月终端后的 5 个劳动日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度终端后的 5 个劳动日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度终端后的 5 个劳动日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管束东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关联的信息辛勤，如基金新产品或新服务的关联材料、基金 司理答复、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在技巧条件老练时，基金管束东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资打算，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务王法以基金管束 东谈主的关联公告为准。   基金管束东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。接洽 基金网上来回的具体业务王法以基金管束东谈主的关联公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主网站、客户服务中心查询基金管束东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各式业务表格。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金管束东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、接洽电话、邮件 地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管束东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制请求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管束东谈主将通过电子邮件、手机短信的体式依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成领导信息、依期 基金答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管束东谈主网站、客户服务中心接洽电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管 理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管束东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金管束东谈主也承诺将在 3 个劳动日内给予信息反馈。   （六）服务集结表情   客户服务中心接洽电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心接洽电话在每个来回日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述表情接洽本基金管束东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                       二十三、其它应败露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 下部分基金加多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 投资基金基金产品辛勤纲领更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 下部分基金新增国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金新增上海中原金钱投资管束有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金基金司理变更公告； 投资基金基金产品辛勤纲领更新2023 年 03 月 03 日更新； 投资基金更新招募说明书2023 年 03 月 03 日更新； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在泰信金钱基金销售有限公司开展赎回费率优惠举止的公告； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠举止的公告； 下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠举止的公告； 下证券投资基金 2022 年度答复； 长夹杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠举止的公告； 下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠举止的公告； 下部分基金加多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 下部分基金加多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于调低旗下部分基金费率并改进基金合同的公告； 投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 投资基金基金产品辛勤纲领更新2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期答复。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅表情   本招募说明书按关联法律法则，存放在基金管束东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时天职获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书正本为准。投资者也不错顺利登录基金管束东谈主的网站进行查阅。   基金管束东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                              ；   （二）备查文献的存放地方和投资者查阅表情：        《基金合同》             、《托管公约》存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管束东谈主处。                                  金元顺安基金管束有限公司                                    二〇二四年十一月二日