金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）    基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司         二〇二四年十一月 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                      紧迫辅导   金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 经中国证监会 2022 年 2 月 11 日证监许可〔2022〕319 号文注册召募，并经中国 证监会 2023 年 11 月 3 日机构部函〔2023〕1452 号准予脱期召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其异日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当逍遥阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵府纲领等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大批赎回以过甚他未能预想的特殊情形下， 可能导致基金资产变现勤劳或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行往常赎回业务、基金弗成达成既定的投资决策等风 险。   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币 商场基金、债券型基金。本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、 期货商场波动等因素产生波动。投老本基金可能碰到的风险包括：受政策、经济 周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金管理东谈主在基金管理实施过程中 产生的管理风险；由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险及本基金 独到的风险等。此外，本基金的投资范围中包括存托凭证、资产支握证券、国债 期货、股指期货、债券回购，若投资可能加多本基金总体风险水平。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大耗损的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交往机制等筹商的风险。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。 资产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可能投资股指期货，股指期货选择保证金交往轨制，由于保证金交往 具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损 失。同期，股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保 证金，按端正将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、 流动性风险。   本基金投资范围包括璧还券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可 能，但也存在一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的 风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金基金合同班师后，一语气 50 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定参预 计帐措施并断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。基金参预计帐措施后， 投资者将无法办理本基金的赎回、改造转出等业务，基金财产将在基金财产计帐 组履行完毕计帐措施后进行分拨。基金管理东谈主将实时发布可能触发基金合同断绝 情形的公告，投资者需珍贵基金合同断绝风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应逍遥阅读本招募说明书、基金 产品贵府纲领和基金合同等信息流露文献，全面清爽本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分议论自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策， 承担基金投资中出现的各样风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 筹商章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读筹商内容并平和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中筹商“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场宽阔法则等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据筹商法律法则对本基金进行“销售稳妥性风险评价”，不同的 销售机构选择的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金产品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配磨真金不怕火。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基 金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》过甚他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应扎眼查阅《基金合同》。基金产品贵府概 如果基金招募说明书的节录文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金纲领信息。   本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或杰出基金总份额的   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及抛弃日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金管理东谈主概况及主要东谈主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              表现 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                                                                               更新招募说明书                                                   目           录 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                     第一部分   前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作管理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息流露管理 办法》   （以下简称“《信息流露办法》”）、                   《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险管理端正》      （以下简称“《流动性风险管理端正》”）、                         《证券投资基金信息流露内 容与格式准则第 5 号》、《金元顺顺产业臻选夹杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过甚它筹商的端正编写。   本招募说明书阐发了金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与基金投资者投资决策筹商的必要事项，基金投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受智商严慎遴荐基金产 品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或者首要遗 漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商 端正享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应扎眼查阅基金合同。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                     第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 臻选夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充。 金招募说明书》过甚更新。 品贵府纲领》过甚更新。 额发售公告》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改造。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改造。 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 机关对其经常作念出的改造。 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常改造）及筹商法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 东谈主。 办理基金份额的申购、赎回、改造、转托管及如期定额投资等业务。 得基金代销业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、改造、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 不得杰出 3 个月。 绽开日。 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同治服。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动。 端正的条件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改造为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动。 握基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资表情。 加上基金改造中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改造中转入 央求份额总和后的余额）杰出上一绽开日基金总份额的 10%。 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 申购款过甚他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息流露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金份额握有东谈主服务的用度。 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交往的债券等。 额净值的表情，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待。 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且选择估值工夫仍导致 公允价值存在首要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不确定性的 资产。 件。 司或者在法律法则允许的情况下，基金管理东谈主和基金托管东谈主经协商一致后确定的 其他估值机构。 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    第三部分          基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东谈主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的技俩，经筹商部门批准后方可开展筹划行为）     组织格式：有限办事公司     注册老本：东谈主民币 3.4 亿元     存续期间：握续筹划     筹商东谈主：孙筱君     筹商电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息计议 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东谈主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金管理 有限公司董事长。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房成立有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限办事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息计议服务有 限公司践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，考虑生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991 年办事于今，耐久在证券行 业担任管理办事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、考虑发展部等部门办事，并历任营 业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东谈主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 居品公司北京分公司管帐、泛华成立集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济管理学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金管 理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际信赖投资 公司财务部管帐，海南省国际信赖投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限办事公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限办事公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 办事公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会文牍，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍， 金元顺安基金管理有限公司副总司理兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，考虑生，云南省滇中产业发展集团有限办事公司国有资 产管理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限办事公司投资管理部门副司理。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会文牍。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任齐门机场集团公司业务司理、 齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机时势产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限办事公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊成立管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，考虑生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上 海金元百利资产管理有限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊庸俗合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，考虑生。曾任华宝信赖有限公司发 展考虑中心考虑员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产管理部首席考虑员，齐门机场集团公司老本运营部专 家，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，考虑生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司技俩工程师，银通证券（筹）办事有限公司信息管理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息工夫总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，考虑生。曾任国金证券股份有限公司金融理会部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融商场部总司理助理（主握全面办事）、金 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 融商场部副总司理（主握全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，考虑生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司 转换金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高等司理。     姓名               闵杭         性别               男                               最高学历、学     国籍               中国                      本科、学士                                  位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股  其他公司历任                  份有限公司证券投资总部投资总监  本公司历任                     基金司理  本公司现任               总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所管                     产品称呼          起任日历        离任日历 理基金具体情况             金元顺安破费主题夹杂型证券投    2015 年 10 月                   资基金             16 日             金元顺安营救能源夹杂型证券投    2015 年 10 月    2023 年 11 月                   资基金             16 日           17 日             金元顺安桉盛债券型证券投资基     2021 年 7 月                    金              21 日             金元顺安行业精选夹杂型证券投     2022 年 5 月                   资基金             10 日             金元顺顺产业臻选夹杂型证券投    2023 年 12 月                   资基金             19 日             金元顺安鼎泰债券型证券投资基     2024 年 7 月                    金              16 日     姓名              周博洋         性别               男                               最高学历、学     国籍               中国                      考虑生、硕士                                  位             上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有  其他公司历任                     限办事有限公司技俩司理   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理  本基金司理所管                     产品称呼          起任日历        离任日历  理基金具体情况             金元顺安丰利债券型证券投资    2018 年 1 月 26                   基金              日 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书             金元顺安优质精选生动配置混                                   日              本夹杂型证券投资基金）             金元顺安丰祥债券型证券投资    2018 年 1 月 26               基金（原惠理惠利）           日             金元顺安沣楹债券型证券投资    2018 年 1 月 26                   基金              日             金元顺安沣顺如期绽开债券型    2018 年 4 月 23   2024 年 1 月               发起式证券投资基金           日             24 日             金元顺安沣泉债券型证券投资    2019 年 6 月 10                   基金              日             金元顺顺产业臻选夹杂型证券    2023 年 12 月                  投资基金            21 日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 以上； 他法律行动；   （四）基金管理东谈主的承诺 为，并承诺建立健全里面控制轨制，选择有用措施，防患坐法行动的发生； 险控制轨制，选择有用措施，防患下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事筹商的交往行为；   （7）冒昧包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会不容的其他行动。 家筹商法律法则及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规筹划；   （2）违犯法律法则、基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额握有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干预、报复或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、浮滥权利； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易阴私、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息；   （8）违犯证券交往所业务执法，阻挠商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有子虚、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、法则及中国证监会不容的行动。      （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计议等信息；      （六）基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则   里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到 决策、践诺、监督、反馈等各个格式。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制的有用执 行。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划管理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面控制成果。   （1）控制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分表现孤苦董事和监事会的监督职能，严 禁不方正关联交往、利益输送和里面东谈主控制征象的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司管理层成立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险防护果断， 建立风险控制优先、风险控制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一办事的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险果断贯串到公司各个 部门、各个岗亭和各个格式。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的践诺中，“四眼”原则贯串全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事 职责和业务经由，通过紧迫凭据传递及信息疏浚轨制，达成筹商部门、筹商岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发抑制机制。通过法律法则培训、 轨制栽培、执业操守栽培和行动准则栽培等，确保公司东谈主员了解与从业筹商的法 规与监管部门端正，熟知公司筹商规章轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭 要求相稳妥的操守和专科胜任智商。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时防护和化解风险。通过科学的风险 量化工夫和严格的风险名额控制对投资风险达成定量分析和管理。通过采集与投 资组合筹商的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息工夫平 台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评陈诉。   （3）内控机制 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   公司一齐的筹划管理决策，均按照明确成文的决策措施与端正进行，防患超 越或违犯决策措施的逍遥决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身筹划特色，以各岗亭主见办事制为基础形成第一 谈内控防地，以筹商部门、筹商岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以 监察稽核部、风险管理部、督察长、摊派风控副总司理、风险管理委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格隔离业务授权与管理授权。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责筹商的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部控制轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的筹商风险，实时冷漠 改进办法，促进公司里面管理轨制有用地践诺。监察稽核东谈主员具有相对的孤苦性， 如期不如期出具监察稽核陈诉。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面控制轨制是本公司董事会及管理层 的办事。   （2）上述对于里面控制的流露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展束缚完善里面控制轨制。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                  第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行逍遥对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 154 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名递次 9 位。   抛弃 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行达成净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业教授，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科工夫职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业谈德修养过硬，是一支淳厚勤勉、积极进步、开拓转换、昂然朝上的资产托 管从业东谈主员队伍。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交往业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策考虑室副主任（主握 办事）、办公室副主任、考虑室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校考虑 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校考虑生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹划情况    抛弃 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计议、证券公司客户资产管理计议、理 财产品、信赖计议、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理计议、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   交通银行严格治服国度法律法则、行业规章及行内筹商管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、控制及缓释，有用地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东谈主的正当权益。   （二）里面控制原则 管要求，并贯串于托管业务筹划管理行为长久。 部控制机制，消散各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、 反馈等各个筹划格式，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别建设账户，孤苦核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面控制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之有用的控制经由、控制措施，建立合理的内控措施，保障各项内控管理主见被 有用践诺。 节的风险控制要求相稳妥，尽量缩短筹划运作成本，以合理的控制成本达成最好 的里面控制主见。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和邦交易银行法》、                            《交易银行资产托 管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、           《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                             《交通银行资产 托管业务交易阴私管理端正》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统管理表率，业务管理轨制健全， 中枢功课区实行紧闭管理，落实各项安全阻隔措施，筹商信息流露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各格式的事前揭示、事中控制和过后查验措施实 现全经由、全链条的风险管理，礼聘国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际法式的里面控制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和筹商证券法则的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计议、基金管理东谈主报酬的计提和支 付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等筹商证券法则和《基金合同》的行动，及 时文告基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到文告后实时阐述并进行诊治。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通 知的违规事项未能实时纠正的，交通银行按端正陈诉中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有首要违规行动，按端正陈诉中 国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       第五部分    筹商服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     邮政编码：200120     筹商电话：021-68883160     传真：021-68882865     筹商东谈主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据筹商法律法则的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。     （三）登记机构     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     筹商东谈主：胡佳骏 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   筹商电话：021-31358666   传真：021-31356000   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东谈主代表：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东谈主：陈露   承办注册管帐师：陈露、李莉 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 第六部分        基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的筹商端正召募，并经中国证监会 2022 年 2 月 11 日证监许可〔2022〕319 号文 注册召募。   （二）基金的类别   夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作表情   契约型绽开式   （四）基金的投资主见   本基金在严格控制风险并保握邃密流动性的前提下，臻选具有中枢竞争力的 产业过甚筹商行业的上市公司，追求超越功绩比拟基准的投资报酬。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。 本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵府纲领的端正践诺。   （七）基金存续期限   不如期   （八）基金份额的类别 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取表情的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购基金份额时 不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计议和公告基金份额净值。筹商基金份 额类别的具体建设、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招募说明书中列示。   投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东谈主可在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对份额握有东谈主利益无本体性不利 影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，住手现存基金份额类别的销售、或者调低 销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，诊治实施前基金管理东谈主需及 时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （九）基金份额的发售时期、发售表情、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主网站公示。   相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询。   （十）基金份额的认购 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基 金产品贵府纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计议方法在招募说明书中列示。   认购份额的计议保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   （十一）基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或筹商公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或筹商公告。 费按每笔认购央求单独计议。认购一接受理不得取销。 金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主应当断绝该等一齐或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同班师后登记机构的阐述为准。   （十二）基金召募情况 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金召募期自 2023 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 15 日止，召募对象为符 正当律法则端正的个东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购 买绽开式证券投资基金的其他投资者。料理帐师事务所验资，按照每份基金份额 面值东谈主民币 1.00 元计议，基金召募期共召募 294,482,487.48 份基金份额(其中包 括利息转份额 32,497.83 份)，有用认购户数召募户数为 2,924 户。本基金管理东谈主 的从业东谈主员认购本基金 1,559,580.14 份，占基金总份额比例的 0.5296%。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书               第七部分    基金合同的班师   （一）基金合同的班师   本基金的基金合同已于 2023 年 12 月 29 日逍遥班师。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产边界   《基金合同》班师后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给予 流露；一语气 50 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 情面形或基金资产净 值低于 5000 万元的，基金合同断绝并按照约定参预计帐措施，无需召开基金份 额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》班师；不然《基金合同》不班师。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》班师事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同弗成班师时召募资金的处理表情   如果召募期限届满，未愉快基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列办事： 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书            第八部分     基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购初始公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同班师之日起不杰出 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回初始公告中端正。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息流露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者改造。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或改造 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或改造价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或改造的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计议的各样基金份 额净值为基准进行计议； 规律赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待； 处理执法等在治服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新执法初始实施前依照《信息流露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构端正的措施，在绽开日的具体业务办理时期内冷漠 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须握有充足的基金份额余额，否 则所提交的赎回央求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构阐述基金份额时，申购班师。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求班师后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券/期货交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响 业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。在发生 大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管理东谈主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他表情查询央求的阐述情况。销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销售机构如实接收到央求。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应 实时查询。若申购不班师或无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东谈主投资者初度最低申购金额为 东谈主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东谈主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过 基金管理东谈主的网上交往系统申购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 额；每个交往账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东谈主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一齐赎回。 如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一齐赎回。 者单独握有基金份额的比例不得达到或杰出 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外）。具体端正请参见更新的招募说明 书或筹商公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金管理东谈主筹商公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息流露办法》的筹商端正在 端正媒介上公告。      （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购央求单独计议。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。        申购金额（M，元）            A 类基金份额申购费率           M＜100 万                1.20%           M≥500 万              每笔 1,000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，申购用度 用于本基金的商场扩充、登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。           握有期限                 赎回费率         握有期＜7 日                 1.50%         握有期≥180 日               0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，本基金对 A 类基金份额 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 握续握有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握续握 有期少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对 握续握有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 的手续费。（注：一个月为 30 日）   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。           握有期限              赎回费率         握有期＜7 日                 1.50%         握有期≥30 日                0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，本基金对于 C 类基金份 额握续握有期少于 30 日的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对握续握有期 长于或便是 30 日的 C 类基金份额握有东谈主不收取赎回费。 应于新的费率或收费表情实施日前依照《信息流露办法》的筹商端正在端正媒介 上公告。 场情况制定基金促销计议，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，在对现存基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，按 筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率除名筹商法律法则以及 监管部门、自律执法的端正。   （七）申购份数与赎回金额的计议   （1）A 类基金份额 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书   申购本基金 A 类份额的申购用度选择前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的计议方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计议方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份数＝49,407.11/1.2000＝41,172.59 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41,172.59 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份数的计议方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额握有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回选择“份额赎回”表情，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 准进行计议，计议公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，握有时期为 20 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×0.75%=90.00 元   赎回金额=12,000.00-90.00=11,910.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，握有时期为 20 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,910.00 元。   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设握有期大于 30 天，   则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，握有期大于 30 天，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   《基金合同》班师后，在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点流露 绽开日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值计议公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金份额的余额数目   本基金各样别份额净值的计议，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额 累计净值在今日收市后计议，并在 T+1 日内通过端正网站、基金销售机构网站 或者营业网点流露。遇特殊情况，经履行稳妥措施，不错稳妥延伸计议或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述计议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计议结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金班师后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金班师后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前依照《信息流露办法》 的筹商端正在端正媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相逃匿 50%集合度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法往常运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的筹商条目处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十一）大批赎回的情形及处理表情   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 改造中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改造中转入央求份额 总和后的余额）杰出前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按往常赎回措施践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有勤劳或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求杰出上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东谈主应该对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的 赎回央求实施脱期办理，而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎 回央求，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定 表情与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下 一个绽开日继续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽开日该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到一齐 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他表情在 3 个交往日内文告基金份额握有东谈主，说明筹商处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样别基金份额的 基金份额净值。 间，最迟于重新绽开日在端正媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根 据试验情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新绽开的公告。   （十三）基金改造   基金管理东谈主不错根据筹商法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的改造业务，基金改造不错收取一定的改造费， 筹商执法由基金管理东谈主届时根据筹商法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与筹商机构。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交往过户或者按 照筹商法律法则或国度有权机关要求的表情进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据班师司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵府，对于相宜条件的非交往过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书      （十六）如期定额投资计议   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计议，具体执法由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资计议最低申购金额。      （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有端正的除外。      （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交往场所或者通过其他表情进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或筹商公告。      （二十）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主本体利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治 并提前公告。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                第九部分        基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格控制风险并保握邃密流动性的前提下，臻选具有中枢竞争力的 产业过甚筹商行业的上市公司，追求超越功绩比拟基准的投资报酬。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行票据、地点政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可改造债券（含可分离交往可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支握证券、债券回购、银行 入款（含条约入款、如期入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、 国债期货、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须相宜中国证监会筹商端正。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货的投资比例依照法律法则或监管机构的端正践诺。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳妥措施后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例端正。   （三）投资策略   在大类资产配置过程中，选择“从上至下”和“从下到上”相结合的表情， 通过考虑宏不雅基本面、政策面和商场面等多方面因素（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的完全水随和增长率、利率水平与走势、外汇占款等）及国度财政、 税收、货币、汇率各项政策，判断经济周期当前所处的位置及异日发展标的，并 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 通过监测紧迫行业的产能利用与经济景气轮动考虑，在空洞考量投资组合的风险 收益特征基础上，动态诊治股票、存托凭证、债券、货币商场器具等资产的配置 比例，优化投资组合。   （1）行业投资策略   本基金的行业配置策略将动作伙同大类资产配置策略和个股遴荐策略的纽 带，除名“从上至下”的投资理念，通过分析行业竞争口头和各产业所处行业地 位，结合对行业景气度与各行业周期轮动性的考虑，对各细分产业过甚筹商行业 进行分类、评估、排序和优选，重心配置在国民经济体系中具有紧迫计谋地位， 概况稳妥中国经济从高速增长向高质地增长的新时势的新能源、高端制造、光伏、 风电、半导体等中枢产业过甚筹商行业。   （2）个股投资策略   本基金在个股遴荐上主要选择“从上至下”与“从下到上”相结合的方法， 通过定性分析和定量分析相结合的表情进一步挖掘出具有中枢竞争上风的上市 公司进行投资，重心聚焦于行业龙头、具有高壁垒、具备握续稳健功绩增长智商 的优质公司。定性方面，重心查考标的公司所处行业地位、品牌影响力、产品技 术含量、工夫发展出路、资源使用和成本控制等方面，筛选出具有一定竞争上风 和业务壁垒的公司进行投资；定量方面主要考量公司估值、资产质地及财务气象， 比拟分析各优质上市公司的估值、成长及财务主见，筛选出财务质地高、盈利能 力强、业务结实增长并具有估值上风的公司进行投资。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的考虑判 断，进行存托凭证的投资。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个档次进行投资管理。   ①在久期配置方面，本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地预计异日 利率变化趋势，并根据预计确定相应的久期主见，诊治债券组合的久期配置，以 达到提高债券组合收益、缩短债券组合利率风险的目的。当预期商场利率水平将 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 上升时，本基金将稳妥缩短组合久期；而预期商场利率将下跌时，则稳妥提高组 合久期。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断商场利率波动趋势的基 础上，根据债券商场收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力 测试，终末确定最优的债券组合久期。   ②在类属配置方面，本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、商场流 动性、商场风险等因素进行分析，考虑同期限的国债、金融债、企业债、交往所 和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   ③在期限结构配置方面，本基金将对商场收益率弧线变动情况进行研判，在 耐久、中期和短期债券之间进行配置，应时选择枪弹型、哑铃型或梯型策略构建 投资组合，以期在收益率弧线诊治的过程中取得较好收益。   ④在个券遴荐方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏 不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预计异日收益率弧线的变动趋势，空洞议论 组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、 行业性情、盈利智商、偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选择分散化投资策略， 严格控制组合举座的误期风险水平。可改造债券、可交换债券兼具权益类证券与 固定收益类证券的性情，具有抵御下行风险、共享股票价钱上升收益的特色，是 本基金的紧迫投资对象之一。本基金将遴荐公司基本修养优良、其对应的基础证 券有着较高上升后劲的可改造债券、可交换债券进行投资，并选择期权订价模子 等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   （2）银行入款投资策略   本基金根据宏不雅经济主见分析各样资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款 投资比例。   本基金将深切分析资产支握证券的商场利率、刊行条目、支握资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，料到资产误期风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，赞助选择蒙特卡洛方法等数目化订价模子，对 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 资产支握证券进行估值，并结合资产支握证券类资产的商场特色，进行此类品种 的投资。本基金将严格控制资产支握证券的总体投资边界并进行分散投资，以降 低流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融商场资金面、货币政策的研 判和商场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在控制合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行比拟，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以过甚他赢利契机从而取得杠杆放大收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于股指期 货。套期保值将主要选择流动性好、交往活跃的期货合约。本基金在进行股指期 货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的考虑，并结结伴指期货的定 价模子寻求其合理的估值水平。本基金管理东谈主将充分议论股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以缩短投资组合的 举座风险。   国债期货动作利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理东谈主将按照筹商法律法则的端正，根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，结合对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有用性等主见进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全 的基础上，勤劳达成基金资产的耐久结实升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得杰出其各样资产支握证券所有这个词边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资法式，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的一齐绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当治服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 得杰出基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商 约定；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得杰出上一交往日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不 得杰出基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当 相宜基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；本基金在职何交往日内交往（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上 述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会 端正的特殊情形除外。基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例相宜基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 合同班师之日开头始。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳妥措施后，则本基金投资不再受筹商限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 控制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名基金 份额握有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱践诺。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予流露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥措施后，则本基金投资不再受筹商限制，自动适用更新后的法律法则或 监管端正，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。      （五）功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×80%＋中债空洞指数收益率×20%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交往所 流动性好、边界最大的 300 只 A 股为样本的成份股指数，是面前中国证券商场 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 中市值消散率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适相助为 本基金股票投资的功绩比拟基准。中债空洞指数由中央国债登记结算有限公司编 制，该指数的样本券包括了交易银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短 期融资券、政策性银行债券、地点企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债 券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，空洞反馈璧还券商场 举座价钱和报酬情况，适相助为本基金债券投资的功绩比拟基准。   本基金为夹杂型基金，在空洞议论了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编 制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准概况使本基金投 资东谈主持性判断本基金产品的风险收益特征，合理地预计比拟本基金的功绩表现。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽阔接受的功绩 比拟基准推出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，经与基金托 管东谈主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币 商场基金、债券型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金选择投资决策委员会诱骗下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期就投资管理业务的首要问题进行计议。基金司理、考虑员、交往员在投资管 理过程中办事明确、密切相助，在各自职责内按照业务措施孤苦办事并合理地相 互制衡。具体的投资管理措施如下： 不雅分析、商场分析以及数据模拟的各样陈诉，为本基金的投资管理提供决策依据。 产配置比例等冷漠率领性办法；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券商场和上市公司的分析判断，形成基金投资计议，包括资产配置、行业配置、 股票和债券遴荐，以及买卖时机。 进行具体品种的交往；基金司理必须治服投资组合决定权和交往下单权严格分离 的端正。 监察稽核部和风险管理部对投资组合计议的践诺过程进行日常监督和实时风险     金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书     控制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。       （十一）基金投资组合陈诉       基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈     述或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。       基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同端正，于 2024 年 11     月 01 日复核了本陈诉中的财务主见、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复     核内容不存在子虚纪录、误导性讲述或者首要遗漏。       本投资组合陈诉所载数据抛弃 2024 年 09 月 30 日。 序号            技俩               金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                     72,961,780.27                90.88      其中：债券                      4,548,290.14                 5.67           资产支握证券                           -                    -      其中：买断式回购的买入返售金融资                                            -                    -      产 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书   （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码            行业类别          公允价值（元）                                                   （%）  A     农、林、牧、渔业                           -                 -  B     采矿业                                -                 -  C     制造业                    67,619,405.75             86.93        电力、热力、燃气及水坐蓐和供  D                                        -                 -        应业  E     建筑业                                -                 -  F     批发和零卖业                             -                 -  G     交通输送、仓储和邮政业                        -                 -  H     住宿和餐饮业                             -                 -        信息传输、软件和信息工夫服务   I                            5,342,374.52              6.87        业  J     金融业                                -                 -  K     房地产业                               -                 -  L     租出和商务服务业                           -                 -  M     科学考虑和工夫服务业                         -                 -  N     水利、环境和寰球设施管理业                      -                 -  O     住户服务、修理和其他服务业                      -                 -  P     栽培                                 -                 -  Q     卫生和社会办事                            -                 -      金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                                       更新招募说明书          R    文化、体育和文娱业                                  -                        -          S    空洞                                         -                        -               所有这个词                            72,961,780.27                     93.80              （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合              本基金本陈诉期末未握有港股通投资的股票。      细              股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)          占基金资产净值比例 序号                                                               （％） 序号                债券品种        公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）      金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书          其中：政策性金融债                               -                     -      细                                                          占基金资产净值比例 序号 债券代码            债券称呼    数目（张） 公允价值（元）                                                             （%）      券投资明细           本基金本陈诉期末未投资资产支握证券。  金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  明细      本基金本陈诉期末未投资贵金属。  细      本基金本陈诉期末未投资权证。      本基金本陈诉期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      （2）陈诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，  或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。      （3）期末其他资产组成 序号           称呼                 金额（元） 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书     （4）本陈诉期末握有的处于转股期的可改造债券明细     本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可转转债券。     （5）期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明     本基金本陈诉期末前十名股票不存在流畅受限情况。     （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨描述部分     因四舍五入原因，投资组合陈诉等分项之和与所有这个词可能存在尾差。     金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书                           第十部分        基金的功绩         本基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资     产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未     来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金功绩数据抛弃 2024 年 09 月 30 日。       （1）金元顺顺产业臻选夹杂 A 类                                           功绩比拟                          份额净值    功绩比拟                份额净值                       基准收益     阶段                   增长率标    基准收益             ①－③       ②－④                增长率①                       率法式差                          准差②      率③                                            ④                -33.85%   2.67%   14.31%   0.94%   -48.16%   1.73% 自基金合同生                -32.49%   2.60%   17.22%   0.93%   -49.71%   1.67% 效起于今         （2）金元顺顺产业臻选夹杂 C 类                                           功绩比拟                          份额净值    功绩比拟                份额净值                       基准收益     阶段                   增长率标    基准收益             ①－③       ②－④                增长率①                       率法式差                          准差②      率③                                            ④                -33.99%   2.67%   14.31%   0.94%   -48.30%   1.73% 自基金合同生                -32.65%   2.60%   17.22%   0.93%   -49.87%   1.67% 效起于今     注： 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 月 19 日指数为基准； 基金建仓期为基金合同班师起 6 个月，抛弃本陈诉期末，本基金已完成建仓，建 仓期收尾时各项资产配置比例相宜合同约定。 的“（二）主要东谈主员情况”中的“（4）本基金基金司理”。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  第十一部分    基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的看护和刑事办事   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                第十二部分    基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交往场所的交往日以及国度法律法则 端正需要对外流露基金净值的非交往日。      （二）估值对象   基金所领有的股票及存托凭证、资产支握证券、债券、股指期货、国债期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应选择最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交往日的报价弗成着实反馈公允价值的，支吾报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选择估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可改造债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值工夫确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支握证券，选择估值工夫确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选择估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，选择估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明白互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交往日结算价估值。 如法律法则今后另有端正的，从其端正。 总额或约定利率每当然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的公正性。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 序及筹商法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据筹商法律法则，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布。   （五）估值措施 以当日该类基金份额的余额数目计议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个办事日计议基金资产净值、各样别基金份额净值及各样别基 金份额累计净值，并按端正公告基金净值信息。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样别基金份额净值、各样别基金份额累计净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   （六）估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的短处酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，短处 的办事东谈主应当对由于该估值作假遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存工夫水平弗成预 见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交往贵府灭失或被作假处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假办事方承担； 由于估值作假办事方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估 值作假办事方对径直损失承担补偿办事；若估值作假办事方仍是积极调和，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假办事方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值作假的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假办事方仍支吾估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值作假办事方。   （4）估值作假诊治选择尽量还原至假设未发生估值作假的正确情形的表情。   估值作假被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的办事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计议出现作假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事，经阐述 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理 费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计议结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计议结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计议作假而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交往收尾后计议当日的基金资产净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核阐述 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按端正给予公布。      （九）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值作假处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进 行查验，关联词未能发现该作假而酿成的基金份额净值计议作假，基金管理东谈主、基 金托管东谈主免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减 轻或摒除由此酿成的影响。      （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；若《基金合同》班师 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨表情是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基 金份额握有东谈主大会，但应于诊治实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨表情等内容。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （五）收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计议方法，依照《业务执法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付表情   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。   管理费的计议方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面格式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面格式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面格式另行文告托管东谈主。由登记机 构代收，登记机构收到后按筹商合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应协 议端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 目。      （四）与基金销售筹商的用度   基金认购费的费率水平、计议公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、计议公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计议公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金改造费的费率水平、计议公式、收取表情和使用表情参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照筹商端正编制基金管帐报表； 并以书面表情阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书              第十六部分    基金的信息流露      （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息流露办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过甚他筹商端正。      （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息流露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和表情查阅或者复制公开流露的信 息贵府。      （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开流露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的， 基金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东谈主大会召开的执法及具体措施，说明基金产品的性情等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》班师后，基金产品贵府纲领的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品贵府纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府纲领其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新 基金产品贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产品贵府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在端正网站上。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》班师公告。   《基金合同》班师后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站流露一次各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净 值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点流露绽开日的各样别基金份 额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站流露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品贵府纲领等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计议表情及筹商申购、赎回费率，并保 证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基 金组合资产情况过甚流动性风险分析等。   如遇《信息流露办法》对基金如期陈诉的信息流露要求进行诊治，基金管理 东谈主有权根据最新的法则要求进行相应诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金发生首要事件，筹商信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）改造基金运作表情、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务筹商行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务筹商行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、 试验控制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计 提表情和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金管理东谈主选择舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊治基金份额类别建设；   （25）      《基金合同》班师后，一语气 30 个办事日、40 个办事日及 45 个办事日 出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场阴私传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，筹商信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开走漏。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上， 并将计帐陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。   本基金投资股指期货的，在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招 募说明书（更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、 损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的投资政策和投资主见等。   本基金投资国债期货的，在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招 募说明书（更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、 损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的投资政策和投资主见等。   本基金投资资产支握证券的，在中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉中流露本基 金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 统统的资产支握证券明细。   在季度陈诉中流露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 握证券明细。   本基金投资存托凭证的，信息流露依照境内上市交往的股票践诺。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书      （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息 流露内容与格式准则等法律法则的端正。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产品贵府纲领、基金计帐陈诉 等公开流露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证筹商报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，关联词其他寰球媒介不得早于端正媒介流露信息，而且 在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主升迁信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律执法的筹商端正。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 规端正将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （八）暂停或延伸信息流露的情形 业时； 资产价值时； 阐述后暂停估值的； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请于侧袋机制启用日发表办法且相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所进行审计并流露专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金管理东谈主 在筹商公告中端正。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主支吾侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在计议各项投资运作主见和基金 功绩筹商主见时仅需议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在计议基金功绩筹商主见时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金管理东谈主支吾侧袋账户单独建设账套，实行孤苦核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应相宜 《企业管帐准则》的筹商要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费 之外的其他用度详见届时发布的筹商公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交往等表情还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等表情， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东谈主齐应 当实时向侧袋账户一齐份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照筹商法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均 应按照筹商法律法则要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信息 流露表情和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法则的端正在基金如期陈诉中 流露陈诉期内侧袋账户筹商信息，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户筹商信息在如期陈诉中单独进行流露。管帐师事务所对 基金年度陈诉进行审计时，支吾陈诉期内基金侧袋机制运行筹商的管帐核算和年 度陈诉流露，践诺稳妥措施并发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的筹商端正，但凡径直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致筹商内容被取消或变更的，或 将来法律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥措施后，可径直对本部天职容进行修改和调 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书              第十八部分    基金的风险揭示   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币 商场基金、债券型基金。   本基金在严格控制风险并保握邃密流动性的前提下，臻选具有中枢竞争力的 产业过甚筹商行业的上市公司，追求超越功绩比拟基准的投资报酬。证券/期货 商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和交往轨制等多样因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东谈主的误期风险，若债务东谈主筹划不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金格式来分拨，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的试验收益下跌。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险，单一的久期 主见并弗成充分反馈这一风险的存在。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教授、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理工夫 等筹商性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型绽开式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回绽开日央求 申购或赎回本基金，基金边界将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而束缚 波动，基金投资东谈主的一语气大批赎回央求产生的仓位诊治可能使资产难以按照预先 守望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、特殊的商场 情况下可能无法愉快投资东谈主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基 金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响、基金资产估值存在首要不确定性等特 殊情形时，可能无法愉快投资东谈主的申购央求；在本基金发生大批赎回、单个基金 份额握有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在首要不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例阐述、脱期办理赎回央求、降速支付赎回 款项等情况，这将无法实时愉快投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合握有的证 券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性缩短，酿成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，扎眼了解本基金的申购以及赎回安 排。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错空洞利用备用的流动性风险管 理器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临大批赎回央求被脱期办 理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金选择舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，其中股票及存托凭证资 产占基金资产的比例为 60%-95%。每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债 期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。本基金将坚握按照“组合管理、分散投资”的基本原则，严格按照 法律法则的筹商端正和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理，通过 生动配置的二级商场投资策略、分散化的投资原则、严格的投资比例限制等投资 安排，力图使基金组合资产保握高流动性状态，愉快各样情形下投资者的流动性 需求。   本基金投资标的均存在表率的交往场所，运作时期较长，商场透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，往常情况下，标的资产概况实时变现，保证 基金概况愉快投资者赎回要求。因此，本基金可根据商场情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊治组合资产，从而能最大限制地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大批赎回情形时，基金管理东谈主不错选择以卑劣动性风险管理措 施：   （1）脱期办理大批赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行限度诊治，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险的赞助措施，包括但 不限于：   （1）脱期办理大批赎回央求   当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有勤劳或合计因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请脱期办理。如发生单个绽开日内单个基金份额握有东谈主央求赎回的基金份额杰出 前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主对该单个基金份额握有东谈主握有 的赎回央求实施脱期办理。   在此情形下，投资者的一齐或部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理表情”， 扎眼了解本基金暂停接受赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理表情”， 扎眼了解本基金降速支付赎回款项的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般往常情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 估值的情形”，扎眼了解本基金暂停估值的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被 暂停，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选择舞动订价机制， 通过诊治基金份额净值的表情，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分拨给试验 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，扎眼了解本基金侧 袋机制的情形及措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改造，仅主袋账户份额往常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期陈诉中流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计议各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需 议论主袋账户资产，并根据筹商端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩主见弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险 场大幅上升时也弗成保证基金净值概况完全奴婢或超越商场上升幅度。   本基金可能投资股指期货，股指期货选择保证金交往轨制，由于保证金交往 具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损 失。同期，股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保 证金，按端正将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利成果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险通常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法愉快保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。 资产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交往 股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及 交往机制筹商的独到风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证筹商的风险 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主试验享有的权益与境外基础证券握 有东谈主的权益诚然基本相等，但并弗成等同于径直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出罕见修 改。   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，弗成以股 东身份径直期骗激动权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并 期骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生首要、本体变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券改造比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文告的表情，即对本基金班师。本基金可能无法对此期骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证筹商用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转让， 存托东谈主无法继续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与转换企业刊行筹商的风险   转换企业证券初度公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交往价钱。   （3）与境外刊行东谈主筹商的风险   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的端正；仍是在境外上市的，还需要治服境外上市 地筹商执法。投资者权利过甚期骗可能与境内商场存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等握有，境内投资者可能无法试验参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制筹商的风险   ①境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出面前一个商场往常交往而在另一个商场实施停牌等征象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里交往机制互异、特殊交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股 票可能改造至境内商场上市交往，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行动， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交往价钱波 动。   ④本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许改造为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可能投资于债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但 也存在一定的风险。举例：回购交往中，交往敌手在回购到期时弗成偿还一齐或 部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致 的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券 回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（法式差）， 基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值 酿成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置 的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。    《基金合同》班师后，一语气 50 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定参预 计帐措施并断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。因此投资者将可能面 临基金合同自动断绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资报酬和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽阔法则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险 之间的匹配磨真金不怕火。   （七）工夫风险   当计议机、通信系统、交往辘集等工夫保障系统或信息辘集支握出现特殊情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按往常时限产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 平，从而带来风险； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书     第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议班师后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主说合的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书             第二十部分 基金合同内容节录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与改造申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、法则的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、 赎回、改造、如期定额投资、转托管和非交往过户等的业务执法；   （17）托付第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划表情管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计议并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他筹商端正，履行信息流露及 陈诉义务；   （12）保守基金交易阴私，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 《基金合同》过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时期和表情，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 班师，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺班师的基金份额握有东谈主大会的决议； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正另有 端正外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计议的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵府不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）逍遥阅读并治服《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）平和基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （7）践诺班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的措施和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法则、基金合同和中国证监会另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改造基金运作表情；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会措施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费、变更收费表情；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）诊治筹商基金认购、申购、赎回、如期定额投资、改造、非交往过户、 转托管等业务的执法；   （6）加多、减少或诊治基金份额类别建设及对基金份额分类办法、执法进 行诊治；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集表情 金管理东谈主召集。 冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告表情 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决表情；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信表情、托付的公证机关过甚联 系表情和筹商东谈主、书面表决办法寄交的截止时期和收取表情。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的表情   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法则、监管 机构允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述相宜法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他表情在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面表情或基金合同约定的其他表情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的表情视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布筹商辅导性公告。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的表情收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力。   （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出 具书面办法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错选择辘集、电话或其他表情进行表决，或者选择辘集、电话或其他表情 授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、辘集、灌音电话或其他可记录表情，具体表情在会议文告中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会计议的其他事项。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条端正措施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商表情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的表情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 改造基金运作表情、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名表情进行投票表决。   选择通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述，不然提交 相宜会议文告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告端正的书面表决办法视为有用表决，表决办法笼统不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额握有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会 筹商端正的要求在端正媒介上公告。如果选择通信表情进行表决，在公告基金份 额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺班师的基金份额握有东谈主 大会的决议。班师的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若筹商 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则 或监管执法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。      三、基金收益分拨原则、践诺表情      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；若《基金合同》班师 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨表情是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基 金份额握有东谈主大会，但应于诊治实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨表情等内容。   （五）收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计议方法，依照《业务执法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付表情   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。   管理费的计议方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面格式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面格式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面格式另行文告托管东谈主。由登记机 构代收，登记机构收到后按筹商合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应协 议端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制      （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行票据、地点政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可改造债券（含可分离交往可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支握证券、债券回购、银行 入款（含条约入款、如期入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、 国债期货、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须相宜中国证监会筹商端正。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 货的投资比例依照法律法则或监管机构的端正践诺。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳妥措施后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例端正。   （二）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出 该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得杰出其各样资产支握证券所有这个词边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资法式，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 金资产净值的 40%；参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的一齐绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当治服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不 得杰出基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商 约定；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得杰出上一交往日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不 得杰出基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当 相宜基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；本基金在职何交往日内交往（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往对 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上 述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会 端正的特殊情形除外。基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例相宜基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基 金合同班师之日开头始。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥措施后，则本基金投资不再受筹商限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 控制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名基金 份额握有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱践诺。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予流露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥措施后，则本基金投资不再受筹商限制，自动适用更新后的法律法则或 监管端正，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。      六、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交往场所的交往日以及国度法律法则 端正需要对外流露基金净值的非交往日。      （二）估值对象   基金所领有的股票及存托凭证、资产支握证券、债券、股指期货、国债期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应选择最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交往日的报价弗成着实反馈公允价值的，支吾报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选择估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可改造债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值工夫确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支握证券，选择估值工夫确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选择估值工夫确定 其公允价值。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，选择估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明白互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交往日结算价估值。 如法律法则今后另有端正的，从其端正。 总额或约定利率每当然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的公正性。 值。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据筹商法律法则，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布。      （五）估值措施 以当日该类基金份额的余额数目计议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个办事日计议基金资产净值、各样别基金份额净值及各样别基 金份额累计净值，并按端正公告基金净值信息。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将各样别基金份额净值、各样别基金份额累计净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。      （六）估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的短处酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，短处 的办事东谈主应当对由于该估值作假遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存工夫水平弗成预 见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交往贵府灭失或被作假处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假办事方承担； 由于估值作假办事方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估 值作假办事方对径直损失承担补偿办事；若估值作假办事方仍是积极调和，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假办事方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值作假的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假办事方仍支吾估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值作假办事方。   （4）估值作假诊治选择尽量还原至假设未发生估值作假的正确情形的表情。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   估值作假被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的办事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计议出现作假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事，经阐述 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理 费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计议结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计议结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计议作假而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交往收尾后计议当日的基金资产净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核阐述 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按端正给予公布。      （九）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值作假处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进 行查验，关联词未能发现该作假而酿成的基金份额净值计议作假，基金管理东谈主、基 金托管东谈主免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 轻或摒除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议班师后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主说合的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有抑制力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚挚、勤勉、尽责地履 行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后班师。    《基金合同》的有用期自其班师之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自班师之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书             第二十一部分          基金托管条约内容节录     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：金元顺安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     成立时期：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务     注册老本：东谈主民币 3.4 亿元     组织格式：有限办事公司     存续期间：握续筹划     （二）基金托管东谈主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     成立时期：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹划范围：接管公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东谈主民币   组织格式：股份有限公司   存续期间：握续筹划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动期骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行票据、地点政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可改造债券（含可分离交往可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支握证券、债券回购、银行 入款（含条约入款、如期入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、 国债期货、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须相宜中国证监会筹商端正。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 后，应当保握现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货的投资比例依照法律法则或监管机构的端正践诺。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳妥措施后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例端正。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下端正： 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%—95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出 该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得杰出其各样资产支握证券所有这个词边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资法式，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的一齐绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当治服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不 得杰出基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商 约定；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得杰出上一交往日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不 得杰出基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当 相宜基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；本基金在职何交往日内交往（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上 述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 端正的特殊情形除外。基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例相宜基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金 合同班师之日开头始。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳妥措施后，则本基金投资不再受筹商限制。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 控制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名基金 份额握有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱践诺。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予流露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   在基金合同班师后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的激动或者与本机构有其他首要好坏关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文告对方。   如法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳妥措施后，则本基金投资不再受筹商限制，自动适用更新后的法律法则 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 或监管端正，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据筹商法律法则的端正和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间商场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业法式的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名 单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐述，新名单自基金 托管东谈主阐述当日班师。新名单班师前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算 的交往，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间商场交往时，有办事控制交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向筹商办事东谈主追偿。 管理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据筹商端正，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在筹商条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、看护等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核筹商条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金 法》、   《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项端正。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）基金投资流畅受限证券，应治服《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券筹商问题的文告》等筹商法律法则端正。   （2）此处的流畅受限证券与上文中流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布首要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。基金投资非公开导行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事 日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基 金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的表情阐述 收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法则要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、竣工，并应至少于拟践诺投资 指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主支吾基金管理东谈主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管 东谈主合计上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅 受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺筹商指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计议、各样基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分拨、筹商信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩 表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并有权在 发现后陈诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时期 内回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供筹商数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或试验投资运作违犯《基金法》过甚 他筹商法则、《基金合同》和本条约端正的行动，应实时以书面格式文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面格式向基金 托管东谈主反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违规行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他筹商端正，或 者违犯《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文告基金管理东谈主，并有权向中 国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往措施仍是班师的指示违犯法律、行政法 规和其他筹商端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 并有权向中国证监会陈诉。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他筹商法则、《基金合同》和本条约端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券/期货账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计议的基金资产净值和各 类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则端正和 《基金合同》端正进行筹商信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和着实性，在端正时期内回话并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他筹商端正的，应实时以书面格式文告基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面格式对基金 管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东谈主应陈诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 刑事办事、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律办事，其债 权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的完 整和孤苦。 由基金管理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施进 行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担相应办事。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主礼聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具筹商阐述文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间商场计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东谈主负责央求基金参预寰球银行间同行拆借商场进行交往，由基 金管理东谈主在中国际汇交往中心开设同行拆借商场交往账户。 由基金管理东谈主保存。   （六）期货筹商账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商端正开立期货资金账户，在中国金融 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 期货交往所获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照筹商规 定设立。     基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办 理筹商银期转账业务。     （七）基金投资银行入款账户的开立和管理     入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管理东谈主公章。     本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约/存 款阐述票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账表情、支取表情、 入款到期指定收款账户等详情。     为防护特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据筹商法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按 筹商执法使用并管理。     （九）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构试验有用控制的本基金资产不承担看护办事。     银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。     基金托管东谈主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护办事。     （十）与基金财产筹商的首要合同的看护 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，筹交易务措施另有限制除外。除本条约另有端正外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应尽可能保证握有二份以上 的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件，基金管理东谈主 应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度筹商端正践诺。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改造。   五、基金资产净值计议和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的率领办法》过甚他法律、法则的端正。基 金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主复核。基金 管理东谈主应于每个办事日交往收尾后计议当日的各样基金份额的基金资产净值和 基金份额净值，以约定表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核 后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （4）交往所上市交往的可改造债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值工夫确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支握证券，选择估值工夫确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选择估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，选择估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明白互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交往日结算价估值。 如法律法则今后另有端正的，从其端正。 总额或约定利率每当然日计提利息。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的公正性。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据筹商法律法则，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布，由此给基金份额握有东谈主和 基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值计议顺延作假而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。      （二）净值差错处理   当发生净值计议作假时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金酿成损失的，由基金管理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条 款进行补偿。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 中估值方法的第 1－10、12 项进行处理时，若基金管理东谈主净值计议出错，基金托 管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的 端正对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事； 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计议结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失以及因 该交往日基金资产净值计议顺延作假而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负补偿办事； 差不动作基金资产估值作假处理。   由于证券、期货交往所或登记结算公司发送的数据作假或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进行查验， 但未能发现作假的，由此酿成的基金份额净值计议作假，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或消 除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的端正，则按新的端正践诺； 如果行业有通行作念法，在不抵御法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度筹商部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独迅速建设、登录和看护本基金的全套账册，对双 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务主见的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计议和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。如期陈诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成并公告；基金招募 说明书、基金产品贵府纲领的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个办事 日内，更新基金招募说明书和基金产品贵府纲领并登载在端正网站上；基金招募 说明书、基金产品贵府纲领的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。中期陈诉在上半年收尾之日起 2 个月内公告；年度陈诉在每年收尾之日起 3 个月内公告。如果基金合同班师不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定表情将筹商 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他表情文告基金管理东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉、更新招募说明书、基金产品贵府纲领等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门端正的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊治以两边认同的账务处理表情为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于 应当发布公告之日前就筹商报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈诉复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 两边约定的表情阐述，以备有权机构对筹商文献审核查验。      六、基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则端正的最低期限，法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善看护，则按筹商法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将筹商贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工 性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应治服守密义务。      七、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。      （二）基金托管条约的断绝 事由酿成其他基金托管东谈主接管基金财产； 事由酿成其他基金管理东谈主接管基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法则端正的断绝事 项。      （三）基金财产的计帐 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告。基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。   八、争议处分表情   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，应通过友 好协商或者联合处分。托管条约当事东谈主不肯通过协商、联合处分或者协商、联合 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对两边当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚挚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的合 法权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东谈主将根据基金握有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务项 目。      （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交往电子对账单。基 金交往电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度收尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不如期为投资东谈主发送其他筹商的信息贵府，如基金新产品或新 服务的筹商材料、基金司理陈诉等。      （二）基金投资类服务   在工夫条件老到时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定 期定额投资的服务。通过如期定额投资计议，投资东谈主不错通过固定的渠谈，如期 定额申购基金份额，具体业务执法以基金管理东谈主的筹商公告为准。   基金管理东谈主通过基金管理东谈主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。筹商基金网上交往的具体业务执法以基金管理东谈主的筹商公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金 产品信息、商场资讯信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制 央求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮 件、手机短信的格式如期或不如期的为投资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金交往阐述、帐户交往阐述、基金资讯信息、基金分 红辅导信息、如期基金陈诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理 东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金管理东谈主也 承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务集合表情   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交往日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方 式筹商本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面明白了本招募说明书。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书         第二十三部分      招募说明书存放及查阅表情   本招募说明书按筹商法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资者也不错径直登 录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                第二十四部分     备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅表情：         《基金合同》、               《托管条约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处； 基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照存放在基金托管东谈主处，其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。 买复印件。                             金元顺安基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二日