长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金      招募说明书（更新）   基金管理东说念主：长安基金管理有限公司   基金托管东说念主：广发银行股份有限公司                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                      迫切指示                           《对于准予长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投 资基金注册的批复》         ）准予注册。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及市集远景 等作出骨子性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市集，基金份额净值会因为证券/期货市集波动等 因素产生波动。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特性并负责 阅读本招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲领等信息流露文献，根据自身的投资目的、 风险承受智商、投资期限、投资教育、资产情景等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以及技能风险和本基金的特定风险和其他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相干法律法则由公司采取非公开 表情刊行的债券。由于不行公开走动，一般情况下，走动不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 公法等互异带来的风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、投资连结的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种。 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 濒临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的说合章节。侧袋机制实施期间，基                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，暂停流露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱具有不确定性，况且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者 在投老本基金之前，请仔细阅读相干内容并照拂本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其翌日发达。基金管理 东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东说念主提醒投资者注重基 金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东说念主应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵府 纲领等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 实践。 为2024年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                  目 录                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分 媒介   《长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”                                       ）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称“                     《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售管理办 法》  （以下简称“       《销售办法》”）              、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                                  （以下简称“                                       《信 息流露办法》      ”）、        《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》                               （以下简称“《流动性 风险管理规则》”        ）和其他说正当律法则的规则，以及《长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投 资基金基金合同》（以下简称“              《基金合同》                   ”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权其他任何东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他说合规则享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应宝贵查阅《基金合同》                       。                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验矫正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 说明书》过甚更新 纲领》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文书等     《基金法》     《信息流露办法》 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《运作办法》 的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其频频作念出的矫正）及相干法律法则规则，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务 得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 受长安基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《长安基金管理有限公司灵通式基金业务公法》，是表率基金管理                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同治服 额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行为 机构的操作 金额及扣款表情，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资表情 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额） 杰出上一灵通日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别 售服务费的基金份额类别 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开荒行股票、资产                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置算帐，目的在于灵验报复并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值技能仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介                         长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理情面况   称呼：长安基金管理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   设立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：陆续筹划   说合东说念主：陈曦   说合电话：021-20329688   股权结构：                  激动称呼                   股权比例             长安国际信赖股份有限公司                  29.63%     杭州景林景淳企业管理结伙企业（有限结伙）                  25.93%             上海恒嘉好意思联发展有限公司                  24.44%               五星控股集团有限公司                  13.33%            火器装备集团财务有限职责公司                 6.67%                       系数                  100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，管理学博士。历任北京工商大学管理工程系陶冶，国度轻工业部政 策法则司、质地圭臬司主任科员，中国证监会期货部、查察部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳查察局局长助理，中国证监会查察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 收罗信息办公室负责东说念主，天下中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委布告等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限职责公司总经理等职，现任长安                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 国际信赖股份有限公司副总裁、老本市集一部总经理，西安企业老本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商管理学士。历任上海沪港金茂司帐师事务通盘限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计经理，现任上海景林股权投资管理有限公司实践董事，倬迈盛（上 海）信息推断服务有限公司实践董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总经理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南边 国际租出有限公司实践总裁，中国有赞有限公司实践总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 筹划总裁，ISP GLOBAL LTD.独处非实践董事，达刚控股集团股份有限公司独处董事，华科资 本有限公司独处非实践董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限职责 公司投资银行部经理、东方基金管理有限职责公司督察长、新华基金管理有限公司总经理助 理、安信基金管理有限职责公司副总经理、东方基金管理有限职责公司总经理、华润元大基 金管理有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总经理等职，现任长安 基金管理有限公司总经理、长安钞票资产管理有限公司董事长。   于海洋女士，独处董事，硕士有计划生。历任国开行总行国际金融局政策协转机科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，独处董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林老本管理有限公司结伙东说念主，松树铭志（上海）股权投资管理有限公司董事 长，上海图鸿港企业管理结伙企业（有限结伙）实践事务管理东说念主，湖北济川药业股份有限公 司独处董事。   成善栋先生，独处董事，工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信 息部总经理、副行长，长信基金管理有限职责公司董事长。   史雯女士，监事，文体学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管理有限公司监事，江苏博念念达企业信息推断有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，管理学学士。历任南通万隆司帐师事务通盘限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊凡俗结伙）南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部经理、                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 总监助理，现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总经理，简历同上。   李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金管理有限公司督察长、长安钞票资产管理有限公司董事。   徐小勇先生，副总经理，工商管理硕士。历任星河基金管理有限公司有计划员、基金经理， 华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责东说念主，长安基金管理有限公司总经理助理。现 任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息技能部总经理助 理、长安基金管理有限公司信息技能部总经理助理、副总经理，现任长安基金管理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管理有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   周全先生，总经理助理，管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金管理有限公司华北区总经理助理、金信基金管理有限公司市集营销部机构业务副总 监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金管理有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金管理有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   江博文先生，金融学硕士。曾任民生通惠资产管理有限公司高等有计划员、投资经理职务， 现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部家具经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融市集部走动员，长安基金管理有限公司投研秘书、有计划员、有计划部总监 助理等职。现任长安基金管理有限公司有计划部副总监。   肖洁女士，工商管理硕士。曾任德摩老本有限公司走动经理，长安基金管理有限公司研 究部有计划员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金管理东说念主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息流露办法》等法律法则的相干规则，并建立健全里面控制轨制，采取灵验步骤，退却罪犯 违游记为的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的走动行为；   （7）粗犷背负，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则说合规则和中国证监会规则退却的其他行为。 法则及行业表率，敦朴信用、尽力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、过问、控制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷背负、浮滥权利；   （7）违背现行灵验的说正当律法则、基金合同和中国证监会的说合规则，泄露在职职                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 期间瞻念察的说合证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的走动行为；   （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动；   （10）违背证券走动气象业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，扰乱市集秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息流露和告白中成心含有虚假、误导、诈骗身分；   （13）以不梗直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法则和中国证监会退却的行为。   （1）依照说正当律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的说合证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的走动行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过甚他行为。   五、基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）保证公司筹划运作严格治服国度说正当律法则和行业监管规则，坚持基金份额持 有东说念主利益最大化原则，自愿形成称职筹划、表率运作的意志和理念；   （2）驻扎和化解筹划风险，培育筹划管理效益，确保筹划业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，完结公司的陆续、巩固、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息着实、准确、好意思满和实时流露；   （4）确保投资管理行为中公说念对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实践、监督、反馈等各个本领；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，爱戴内控轨制 的灵验实践；   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的成就权责分明、相互制衡；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管理方法镌汰运作成本，培育经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制合适国度法律法则、规章和各项规则，必须把国 家的法律法则、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面控制轨制涵盖公司筹划管理的各个本领，不得留有轨制上的空 白或裂缝；   （3）审慎性原则。公司里面控制的中枢是风险控制，制定里面控制轨制以审慎筹划、 驻扎和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面控制轨制必须跟着说正当律法则的治愈和公司筹划政策、 筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面控制的轨制体系由里面控制大纲、基本管理轨制和部门业务规章三个头绪的制 度系列组成，这三个不同头绪的里面管理轨制既相互独处又相互说合，在公司规则的换取和 经管下组成了公司总体的里面控制的轨制体系。   里面控制大纲是对公司规则的原则规则的细化和伸开，同期又是对公司各项基本管理制 度的统治和原则带领。   基本管理轨制是依据里面控制大纲对各项业务行为和公司管理的基本表率，涵盖公司各 项业务及管理行为的各个方面，为部门管理轨制和业务办事手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险控制轨制、投资管理轨制、基金运营轨制、信息流露轨制、监察稽核制 度、信息技能管理轨制、公司财务轨制、行政管理轨制、东说念主力资源管理轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则平直对职工日常办事进行经管和带领。   三层里面控制轨制体系在不同的控制头绪上，对公司筹划管理行为的决策、实践和监督 进行表率，将公司在筹划管理行为中可能发生的风险，根据不同的决策层和实践层的权利与 职责进行判辨，并对决策和实践过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面控制轨制赐与 驻扎和控制，完结公司的正当合规运行，强化公司的里面风险控制，从而爱戴公司激动和基 金份额持有东说念主的利益。   公司依据自身筹划特质设立规矩递进、权责长入、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭倡导职责制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺治服，在授权范围内承 担岗亭职责；   （2）建立相干部门、相干岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地。公司建立迫切业 务处理凭据传递和信息沟通轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡；                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三说念监控防地。督察长、监察稽核部独处于其它部门和业务行为，并对里面控制制 度的实践情况实行严格的查验和反馈。   基金管理东说念主确知建立里面控制系统、撑持其灵验性以及灵验实践里面控制轨制是公司董 事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东说念主相等声明以上对于风险管理和里面 控制的流露着实、准确，并承诺根据市集的变化和基金管理东说念主的发展不竭完善风险管理和内 部控制轨制。                         长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成随即间：1988 年 7 月 8 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：217 亿东说念主民币   存续期间：陆续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管经验的批复》，证监许可2009363 号   说合东说念主：倪彤欣   说合电话：       （010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立的我国首批 股份制买卖银行之一，总部设于广东省广州市，注册老本 217 亿元。三十余年来，广发银行 露餐风宿，闻鸡起舞，以我方不竭壮大的发展历程，见证了中国经济起飞和金融体制调动的 每一个脚印。   限制 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿元、完结营 业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与详细管理处，部门全 体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业经验，部门经理以上东说念主员均具备有计划生以上学历。   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教育，在详细金 融、公司信贷等边界均有真切有计划和丰富的实务教育。2013 年 4 月加入广发银行，先后担 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东说念主胡杰先生,工商管理硕士，从事银行资管业务管理办事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金管理有限公经招待中心总经理、机构招待部副总裁，私募股权公                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 司高管，大型股份买卖银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务筹划情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日赢得中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。限制 2023 年 12 月 31 日， 托管资产范围 37,887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资基金，范围 4,322.48 亿元。广发银 行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的最初地位。咫尺， 广发银行资产托管业务建立了完善的家具线，家具涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资 产管理规划、证券公司客户资产管理规划、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖 规划、银行招待家具、QDII 托管、走动资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管家具提供全面的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制倡导   严格治服国度说合托管业务的法律、法则、规章、行政性规则、行业准则和行内说合管 理规则，称职筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保说合信息的着实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 专设内控与详细管理处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业务的里面控制和风险管 理办事，具有独处愚弄监督稽核办事的权利和智商。   （三）里面风险控制原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含管理轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行连结控制，业务图章按规程保 管、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，阻塞管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，退却泄密；业求完结自动化操作，退却东说念主 为事故的发生，技能系统好意思满、独处。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》                                    《运作办 法》、基金合同过甚他说合规则，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投 资限制、用度的计提和支付表情、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分 配、申购赎回以过甚他说合基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对基金管理东说念主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编写基金投资运作监督讲述， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务本领中，对基金管理 东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东说念主发出版面文书，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时讲述中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资独处性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时讲述中国证监会。                         长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                        第五部分 相干服务机构   一、基金销售机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  说合东说念主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上走动平台：www.cafund.com  投资东说念主不错通过直销机构网上走动系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易细目请参阅直销机构网站公告。  (1) 交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  (2) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东说念主：张为忠  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (3) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (4) 宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕                           长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (5) 深圳市新兰德证券投资推断有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (6) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (7) 财咨说念信息技能有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (8) 和信证券投资推断股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东说念主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀正途 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (10) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (11) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032                              长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 室     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (12) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (13) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (14) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (15) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (16) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东说念主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (17) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8                          长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.fund123.cn (18) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (19) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (20) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (21) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (22) 乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (23) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com (24) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成就路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华                             长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (25) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (26) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港相助区南山街说念听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东说念主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (27) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东说念主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (28) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (29) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (30) 一齐钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东说念主：吴雪秀    客服电话：4000011566    公司网址：www.yilucaifu.com    (31) 北京钱景基金销售有限公司                          长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东说念主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (32) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (33) 上海大贤达基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (34) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (35) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (36) 上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 法定代表东说念主：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (37) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com                             长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）     (38) 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     法定代表东说念主：金佶     客服电话：021-34013999     公司网址：www.hotjijin.com     (39) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     公司网址：www.kunyuanfund.com     (40) 泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (41) 上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东说念主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网址：www.jiyufund.com.cn     (42) 上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东说念主：陈继武     客服电话：4006-433-389     公司网址：www.lingxianfund.com     (43) 上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东说念主：黄欣     客服电话：400-6767-523     公司网址：www.zzwealth.cn     (44) 北京虹点基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室     法定代表东说念主：张晓杰                           长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸侦察区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                              长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区贤达广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com                           长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    (58) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (59) 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    (60) 上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (61) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东说念主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (62) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (63) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    法定代表东说念主：朱健    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (64) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (65) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (66) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (67) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (68) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (69) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (70) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (71) 国投证券股份有限公司                        长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (72) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (73) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (76) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (77) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com                          长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） (78) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (79) 上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (80) 大同证券有限职责公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (81) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (82) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (83) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (84) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531                            长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.longone.com.cn    (85) 申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (86) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (87) 德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    (88) 上海华信证券有限职责公司    注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼    法定代表东说念主：陈灿辉    客服电话：4008205999    公司网址：www.shhxzq.com    (89) 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (90) 华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：400-109-9918    网站：www.cfsc.com.cn    (91) 东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                          长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (92) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开荒区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (93) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (94) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易侦察区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (95) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (96) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能开荒区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (97) 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (98) 华瑞保障销售有限公司                          长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东说念主：王树科  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (100) 阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东说念主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金管理东说念主可根传说正当律法则的要求，变更或增减其他合适要求的机构销售本基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  说合电话：021-20329771  传真：021-20329741  说合东说念主：欧鹏   三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  说合电话：021-31358666  传真：021-31358600  说合东说念主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：天健司帐师事务所（特殊凡俗结伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东说念主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 说合东说念主：李幸玮 承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息流露办法》等说合 法律法则及《基金合同》和其他说合规则召募，经 2017 年 7 月 21 日证监许可〔2017〕1338 号文献准予注册召募。召募期从 2017 年 8 月 17 日至 2017 年 9 月 15 日止，共召募了 不按期。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的见效   一、 基金合同的见效情况   根传说合规则，本基金恬逸基金合同见效条件，基金合同已于 2017 年 9 月 21 日肃穆生 效。自基金合同见效之日起，本基金管理东说念主肃穆开端管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期讲述中赐与流露；链接 60 个办事 日出现前述情形的，本基金将依据基金合同第十九部分的约定进行基金财产算帐并隔断，无 需召开基金份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行相干的监管讲述和信息流露程序。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动表情，投资东说念主不错通过 上述表情进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相干公告。投资东说念主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平方走动日的走动时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的说合规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月开端办理申购，具体业务办理时辰在申 购开端公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月开端办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开端公告中规则。   在确定申购开端与赎回开端时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的说合规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转机肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的该类别基金份额净值为 基准进行诡计；                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规 则开端实施前依照《信息流露办法》的说合规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在规则时辰内未全额到账则申购不成立， 申购款项将反璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东说念主提交赎回肯求，赎回成立；基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同和本招募说明书说合条件处理。遇走动所或走动市集数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影 响业务处理经由时，则赎回款项划付时辰相应蔓延。   基金管理东说念主应以走动时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确当日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构规则的 其他表情查询肯求的阐发情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构如故接收 到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东说念主 应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构、基金管理东说念主可根据相干业务公法，对上述 业务办理时辰进行治愈，本基金管理东说念主必须在治愈实施日前按照《信息流露办法》的说合规 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主通过基金管理东说念主网上走动平台（咫尺仅针对个东说念主投资者）和除基金管理东说念主之外的 其他销售机构初度申购本基金份额，最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最 低金额 10 元东说念主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况治愈初度最低申购金额和 最低追加申购金额限制。投资东说念主在基金管理东说念主直销中心（网上走动平台除外）初度申购本基                        长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额，最低金额为 10,000 元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 1,000 元东说念主民币 （含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东说念主酌情治愈。   投资者将分拨的收益选拔红利再投资表情转购基金份额或采取按期定额投资规划时，不 受最低申购金额的限制。   除基金管理东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金管理东说念主的直销中心进行走动要受直 销中心最低金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，本基金咫尺对单个投资东说念主累计持有的基金份额不设上限限制，翌日 基金管理东说念主不错规则单个投资东说念主累计持有的基金份额数目限制，具体规则见按期更新的招募 说明书或相干公告。法律法则、中国证监会另有规则的除外。   基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东说念主在销售机构赎 回时，每笔赎回肯求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他规则的，以各销售机构的业务公法为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金范围上限、基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干 公告。 限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息流露办法》的说合规则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率过甚用途 广、销售、登记等各项用度。投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购费率 按照申购金额递减，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购， 适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）              申购费率         M＜100 万元           1.20%         M≥500 万元           1000 元/笔                       长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，维陆续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；维陆续持有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东说念主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；维陆续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 日）的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额持有东说念阁下有该部分基金份额的时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        持未必辰（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥365 日           0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        持未必辰（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥180 日           0% 《信息流露办法》的说合规则在指定媒介上公告。 基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监管机构 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳当调低基金申购费率、赎回费率。 律法则规则在履行稳当程序后增多舞动订价机制。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                            长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述诡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0585=46,676.53 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46,676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的诡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，由此舛误产生的收 益由基金财产享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的诡计方法不异，均采取“份额赎回” 表情，赎回价钱以 T 日各类基金份额的基金份额净值为基准进行诡计，赎回金额的诡计方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述诡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享                             长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 有。   例：某基金份额持有东说念阁下有 10,000 份 A 类基金份额，6 个月后决定全部赎回，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13,567.00-67.83=13,499.17 元   即：基金份额持有东说念阁下有 10,000 份 A 类基金份额 6 个月后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,499.17 元。   例：某基金份额持有东说念阁下有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后（已杰出 180 日）决定全 部赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00 元   即：基金份额持有东说念阁下有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别诡计和公告基金份额净值，本基金各类基金 份额净值的诡计，均保留到极少点后第 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后诡计，并在不 晚于每个灵通日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延诡计或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时 过基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 所设定的上限的。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根传说合规则在指定媒介上公告。如果投资东说念主的申购肯求 全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 份额持有东说念主的赎回肯求。 基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明 书的相干条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与 取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理表情   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转机中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额）杰出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付基金份额持有东说念主的全部赎回肯求时，按 平方赎回程序实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有贫乏或合计 因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时 不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到 全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求 与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日各类基金份额的基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时未 作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金出现无数赎回且单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求杰出上一灵通日基金总 份额 40%的，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主杰出 40%的赎回肯求实施宽限赎回。 对该单个基金份额持有东说念主不杰出 40%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求一说念，按上述（1）、 （2）表情处理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回 或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，与下一灵通日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一灵通日各类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如基金份额持有东说念主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他表情在 3 个走动日内文书基金份额持有东说念主，说明说合处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各类基金份额的基金份额净值。 息流露办法》的说合规则，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个办事日各类基金份额的基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明 确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金转机   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干公法由基金管理 东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机 构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的走动气象或者走动表情进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非走动过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念阁下有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件 的非走动过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十六、按期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规划，具体公法由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规则的除外。   如相干法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务公法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或相干公告。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资倡导   在严格控制风险和保持流动性的前提下，在科学的大类资产配置的基础上，要点把捏股 息率较高的上市公司的投资契机，追求基金资产的永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）                         、孳生器用（包括权证、股指期货、 国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离 走动可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债等）、资产营救证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干规则）                             。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%–95%；每个走动日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其他金融器用的投资比例合适法律法则和监管机构的规则。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主可依据相干规则履行 稳当程序后治愈本基金的投资比例规则。   三、投资策略   本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。   （一）资产配置策略   资产配置即决定基金资产在股票、债券和货币市集器用等大类资产的配置比例和动态调 整。   本基金的大类资产配置采取“从上至下”的多因素分析决策营救系统，勾通定性分析和 定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市集器用等类别资产的配置比例，并跟着各类 证券风险收益特征的相对变化动态治愈配置比例，以均衡投资组合的风险和收益。本基金进 行大类资产配置时，要点覆按宏不雅经济情景、政府政策和老本市集等三个方面的因素： 动性情景、利率、汇率等经济方针，同期照拂国际经济发展的数据，以评估我国经济发展所 处阶段及宏不雅经济变化趋势； 和老本市集政策的变动趋势，评估其对经济发展及各行业和老本市集的影响；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 相对估值等方针，以判断翌日市集变动趋势。   （二）股票投资策略   老本利得和股息收入是投资股票的两种收益来源，从永远投资的角度看，股息讲述在股 票的总投资讲述中占据迫切地位。股息率一般是指股票夙昔一年的总现款分成额与其股价的 比率，股息率是权衡上市公司是否具有投资价值的迫切标尺之一，梗概陆续披发较高股息的 公司大多已干涉熟谙发展阶段，筹划稳健，股价的波动相对较小，股息收益在熊市中梗概缓 冲股价波动所带来的损失，使其收益率相对更为巩固，高股息率的股票风险收益比相对更好。   本基金充分阐明基金管理东说念主在精选个股方面的上风，采取“从下到上”的视角，通过定 量与定性分析，运用不同的分析方法和方针评估行业和上市公司的成长后劲和发展阶段，重 点把捏具有较高股息率的上市公司的投资价值和投资契机。   夙昔具有陆续现款分成记录和智商的公司发达更稳健，翌日陆续分成的概率更大。本基 金运用定量分析，筛选夙昔 3-5 年完结了陆续分成，且分成以现款分成为主、分成数目较高 的股票，形成初选股票池。   行业的成漫空间是决定上市公司翌日发展和陆续分成的迫切因素。本基金运用定量和定 性分析相勾通，从东说念主口结构、经济发展阶段、国度的产业政策等方面分析所筛选股票所属行 业的成长性，录取所属行业仍然具有较大成漫空间的上市公司。   在所在行业中具有较强竞争力且已干涉巩固发展阶段的公司，翌日盈利大幅波动的可能 性较小，事迹相对更为稳健。本基金运用定量和定性分析相勾通，分析所选上市公司所处的 发展阶段，录取公司处于行业龙头地位、干涉熟谙发延期、增长稳健且筹划性现款流巩固的 上市公司，要点分析上市公司市集占有率的变化情况、营业收入增长速率的变化趋势、净资 产讲述率的变化等。   估值是判断股票安全边缘的迫切方针，本基金要点投资投资估值合理、价值被低估的股 票。本基金诡计上市公司的市盈率、市净率、市销率以及行业或同行业同类公司的估值比拟， 判断公司的相对市集价值，录取具有较高估值上风的上市公司。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及市集信用环境变化场所和永远利 率的发展趋势，详细琢磨不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别选拔策略、个券选拔策略、回                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，治愈组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 市集的永远稳健收益。   本基金在详细分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，选拔安全边 际较高、刊行条件相对优惠、流动性精湛以及基础股票基本面精湛的品种进行投资。   本基金将根据审慎原则，密切追踪中小企业私募债的信用风险变化和流动秉性况，通过 对中小企业私募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分琢磨单只中小企业私募债对基金资产流动性变成的影响，通过信用有计划和流 动性管理后，决定投资品种。   （四）孳生品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，限制参与股指 期货投资。本基金管理东说念主将根据持有的股票投资组合情景，通过对现货和期货市集运行趋势 的有计划，勾通股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 选拔合适的投资时机。   本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理东说念主将根据 法律法则的规则，以套期保值为主要目的，勾通对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券市集变动趋势。基金管理东说念主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国 债期货和现货基差、套期保值的灵验性等方针进行陆续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。   本基金将充分琢磨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属选拔，严慎进行投资，追求较巩固确当期收益。   （五）资产营救证券投资策略   本基金将通过分析市集利率、刊行条件、资产池结构过甚资产池所处行业的景气变化、 爽约率、提前偿还率等影响资产营救证券内在价值的相干要素，并详细运用久期管理、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，选拔经风险治愈后相对价值较高 的品种进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）任何走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得杰出该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得杰出上一走动日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范围的 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产营救证券，不得 杰出其各类资产营救证券系数范围的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；债券回购最永远限为 1 年，到期后不得延期；    （15）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （16）本基金若参与股指期货、国债期货走动，应当合适下列限制： 的 10%；本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 15%； 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金管理东说念主将按照中国金融期货走动所要求的内容、方法与时限向走动所讲述 所走动和持有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等。 合适基金合同对于股票投资比例的说合规则；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差诡计）应当合适基金合同关 于债券投资比例的说合约定； 一走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得杰出上一走动日基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公 司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行治愈。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开端。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不梗直的证券走动行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。   法律、行政法则或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相干限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资倡导和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债详细指数收益率*50%。   沪深 300 指数是由沪深 A 股中范围大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 总体走势具有较强代表性，适相助为本基金股票部分的事迹比拟基准。中债详细债券指数是 详细反馈银行间和走动所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等举座走势的跨市 场债券指数。中债详细债券指数梗概反馈债券市集总体走势，适相助为本基金固定收益部分 的事迹比拟基准。因此，以“沪深 300 指数收益率*50%+中债详细债指数收益率*50%”为 本基金事迹比拟基准梗概较好反应本基金的家具特性及风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或翌日市集发生变化导致此事迹比拟基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金，或上述指数住手编制时，基金 管理东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致后，不错在报中国证 监会备案后变更或治愈本事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，但低于 股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄相干权利的处理原则及方法 利益；                       长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推断司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金投资组合讲述      基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在虚假纪录、误导性敷陈或紧要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主广发银行根据本基金合同规则，复核了本讲述中的财务方针、净值发达和投 资组合讲述等内容，合计其着实、准确和好意思满，不存在虚假纪录、误导性敷陈或紧要遗漏。      本讲述期数据限制 2024 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 序号             款式                金额             占基金总资产的比例(%)        其中：股票                    72,239,221.00            92.11        其中：债券                               -                -             资产营救证券                         -                -        其中：买断式回购的买入返售                                            -                -        金融资产                         长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 代码             行业类别         公允价值（元）              占基金资产净值比例(%) A     农、林、牧、渔业                              -                    - B     采矿业                         2,319,300.00                2.98 C     制造业                        69,919,921.00               89.85       电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                           -                    -       应业 E     建筑业                                   -                    - F     批发和零卖业                                -                    - G     交通运载、仓储和邮政业                           -                    - H     住宿和餐饮业                                -                    -       信息传输、软件和信息技能服务 I                                           -                    -       业 J     金融业                                   -                    - K     房地产业                                  -                    - L     租出和商务服务业                              -                    - M     科学有计划和技能服务业                            -                    - N     水利、环境和群众设施管理业                         -                    - O     住户服务、修理和其他服务业                         -                    - P     说明注解                                    -                    - Q     卫生和社会办事                               -                    - R     文化、体育和文娱业                             -                    - S     详细                                    -                    -                 系数               72,239,221.00               92.84       本基金本讲述期末未持有港股通股票。                                                          占基金资产净值 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                          比例（％）                            长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）           本基金本讲述期末未持有债券。           本基金本讲述期末未持有债券。           本基金本讲述期末未持有资产营救证券。           本基金本讲述期末未持有贵金属。           本基金本讲述期末未持有权证。           本基金本讲述期内未进行股指期货走动。           本基金本讲述期内未进行国债期货走动。 讲述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。 外的股票。   序号                  称呼                     金额(元)                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）          本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转机债券。          本基金本讲述期末前十名股票中未存在流畅受限股票。          由于四舍五入的原因，本讲述中触及比例诡计的分项之和与系数项之间可能存在尾 差。                             长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                            第十部分 基金的事迹      本基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产,但不保  证基金一定盈利,也不保证最低收益。      基金的过往事迹并不代表其翌日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日为2017年9月21日，基金事迹截止日为2024年6月30日。  长安鑫旺价值搀和A                            份额净值                   事迹比拟基                  份额净值               事迹比拟基      阶段                    增长率标                   准收益率标    ①-③       ②-④                  增长率①               准收益率③                             准差②                    准差④                  -16.76%   1.16%        -11.03%    0.66%   -5.73%    0.50%   年12月31日   年12月31日   年12月31日   年12月31日                  -38.43%   1.98%        -10.80%    0.64%   -27.63%   1.34%   年12月31日                  -11.16%   2.13%        -4.68%     0.42%   -6.48%    1.71%   年12月31日    年6月30日 自基金合同见效起 至2024年6月30日  本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深 300 指数收益率*50%+中债详细指数收益率*50%  长安鑫旺价值搀和C                            份额净值                   事迹比拟基                  份额净值增              事迹比拟基      阶段                    增长率标                   准收益率标    ①-③       ②-④                   长率①               准收益率③                            准差②                     准差④                           长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 -16.69%   1.16%        -11.03%   0.66%   -5.66%    0.50%                 -38.52%   1.98%        -10.80%   0.64%   -27.72%   1.34%                 -11.30%   2.13%        -4.68%    0.42%   -6.62%    1.71% 自基金合同见效起 至2024年6月30日  本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深300指数收益率*50%+中债详细指数收益率*50%  准收益率变动的比拟     根据基金合同的规则,自基金合同见效之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基  金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已合适基金合同说合投资比例的约                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 定。基金合同见效日至讲述期末，本基金运作时辰已满一年。图示日历为2017年9月21日至   根据基金合同的规则,自基金合同见效之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基 金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已合适基金合同说合投资比例的约 定。基金合同见效日至讲述期末，本基金运作时辰已满一年。图示日历为2017年9月21日至                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货走动气象的走动日以及国度法律法则规则需 要对外流露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除外）                                     ，录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定；   （3）走动所上市走动的可转机债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按 最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最 近走动市价，确定公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技能确定公允价值。走动所挂 牌转让的资产营救证券、中小企业私募债，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）初度公开荒行未上市的股票和权证，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开荒行有明确锁按期的股票，归并股票在走动所上市后，按走动所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会说合规 定确定公允价值；   （4）走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，以活跃 市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对市集报价进行治愈以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为 很少的情况下，采取估值技能确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对天下银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近走动日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根传说正当律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金说合的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的诡计结果 对外赐与公布。   四、估值程序                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主应于每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方如故积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方吩咐更正的情况向说合当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对说合当事东说念主的平直损失负责，不对障碍损失负责，况且仅对 估值舛讹的说合平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 职责方仍吩咐估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”                  ），则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹治愈采取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的表情。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，说合确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向说合当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步骤退却损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产变成的平直损失，由基金管理东说念主负责赔付。 东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且变成投资者                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 平直损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的职责。 或对基金管理东说念主采取的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的平直损失， 由基金管理东说念主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值诡计舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统成就而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 商一致的；   七、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日走动结果后诡计当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 舛误不行为基金资产估值舛讹处理。 舛讹等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、稳当、合理的步骤进行查验，但 未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步骤沉着或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规则流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的份额净值。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金管理东说念主可对各类基金份额分别制定收益分拨有蓄意，归并类别内的每一基金份额享有同等分 配权； 具体分拨有蓄意以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东说念主不选拔，本 基金默许的收益分拨表情是现款分成。若基金份额持有东说念主选拔红利再投资表情进行收益分 配，收益的诡计以权益登记日当日收市后诡计的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基 金份额进行再投资，红利再投资体式的基金份额保留到极少点后第 2 位，极少点 2 位以后的 部分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在合适法律法则及基金合同约定并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基 金管理东说念主在履行稳当程序后，可对基金收益分拨原则和支付表情进行治愈，不需召开基金份 额持有东说念主大会。   四、收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨表情等内容。                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   五、收益分拨有蓄意真的定、公告与实施   本基金收益分拨有蓄意由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时辰不得杰出   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。基金管理费的诡计方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的表情于次月前 3 个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的诡计方法 如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的表情于次月前 3 个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的表情于次月前 3 个办事日内从基金财产 中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根传说正当则及相应公约规则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照说合规则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》                    《运作办法》                         《信息流露办法》                                《基金合同》及 其他说合规则。相干法律法则对于信息流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介流露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和表情查阅或者复 制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开流露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的基金信息采取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金家具贵府纲领    《基金合同》是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的公法及具体程序，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。     《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个办事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露该办事日各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计表情及说合申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   在本基金陆续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等基金按期讲述 “影响投资者决策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末持有基金份额及占 比、讲述期内持有基金份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，说合信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将说合情况立即讲述中国证监 会。   （九）算帐讲述   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲述。算帐讲述应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐 讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的相干公告   基金管理东说念主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新） 等文献中流露股指期货和国债期货的走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货和国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资倡导等。   （十二）投资非公开荒行股票的相干公告   基金管理东说念主在本基金投资非公开荒行股票后 2 个走动日内，在中国证监会指定媒介流露 所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十三）投资资产营救证券的相干公告   基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产营救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲述中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明 细。   （十四）投资中小企业私募债的相干公告   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个走动日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管理东说念主应当在基金年度                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中流露中小企 业私募债的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或相干公告。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容与 方法准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律、行政法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期讲述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金算帐讲述等公开流露的相干基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则规则将信 息置备于公司办公气象，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干信息：              长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推断司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机等相干业务。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机肯求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相干公告中规则。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一灵通日主袋账户总份额的 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回肯求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主吩咐侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋绚丽 S+侧袋 账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 绚丽行为后缀。基金                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 绚丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、相干服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者诬蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产行为一个举座，不行仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行独处核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应合适《企业 司帐准则》的相干要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见届 时发布的相干公告。   主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值行为 基数计提。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额恬逸基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息流露                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规则的基金 净值信息流露表情和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期讲述中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过甚他与特 定资产情景相干的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险指示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按规则实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   特定资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将 特定资产赐与处置变现等表情，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》规则的会                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所进行审计并流露专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相做事宜取得合适《证券法》规 定的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，吩咐讲述期间基金侧袋机制运行相干的司帐 核算和年报流露，实践稳当程序并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐讲述的相干要求，礼聘符 合《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干规则，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如 将来法律法则或监管公法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行稳当程序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、市集变动、行业的变化、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进程等影响证券 市集的多样因素将影响到本基金事迹，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利鲠平直影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 巩固性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常高涨时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资赢得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率水和善再 投资的策略。翌日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的获胜实施。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东说念主的筹划情景受多种因素的影响，如筹划决策、技能变革、新家具研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东说念主基本面或发展远景产生变化，可能导致其所刊行                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券价钱下落，或者可分拨利润镌汰，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过漫衍 化投资来减少这种非系统性风险，但不行皆备躲藏。   二、信用风险   信用风险是指刊行东说念主是否梗概完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者走动 敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，以致出现到期不行履行合 约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不行实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为因素变成操作诞妄或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门诈骗、走动舛讹、IT 系统故障等 风险。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不行速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体公法请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。   本基金的投资市集主要为证券走动所、天下银行间债券市集等流动性较好的表率型走动 气象，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器用等）        。本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高连结度的特征，综 合评估在平方市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，当基金出现无数赎回时，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个灵通日肯求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的部分，基金管 理东说念主不错对其实施宽限赎回。                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法吩咐投资者无数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规则，严慎录取 宽限办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理器用行为辅助步骤。   对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。   在履走运用各类流动性风险管理器用时，可能导致投资东说念主的赎回肯求无法得到实时确 认、赎回款项无法得到实时支付等情形，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的相干约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”                              。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验报复并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露份额净值，并不得办理申购、赎回和转机， 仅主袋账户份额平方灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变 当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东说念主可能濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求 办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户的份额 净值，即便基金管理东说念主在基金按期讲述中流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋账                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露的事迹方针不行反馈侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动公法 等互异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股连结来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个走动日无涨跌幅限制，                          第 6 个走动日开端涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   科创板投资门槛较高，个东说念主投资者必须恬逸走动满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资者持有个股大量流畅盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他相干流动性风险。   同期，科创板股票可能采取摇号抽签表情对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时辰内的锁定机制，锁按期间获配的股份无法进行走动，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易连结投资于少量股票，市集可能 存在高连结度情景，举座存在连结度风险。   科创板上市企业均为科技立异成长型，其买卖模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相 似，难以通过漫衍投资镌汰投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、范围、节律等坚持市集化导向，询价、订价、配售等本领由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部采取向机构投资者询价的订价表情。同期，因科创板企业 重大具有技能新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相干性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新技能产业赞助力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济气象变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   六、管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技巧和技能等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表咫尺基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、类属配置不行达到预期收益 倡导；也可能表咫尺个券个股的选拔不行合适本基金的投资作风和投资倡导等。   跟着中国证券市集不竭发展，多样国外的投资器用也将被缓缓引入，这些新的投资器用 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权家具带来的订价风险等。同期，基金管理东说念主也可能因为对这些新的投资家具 的不熟悉而发生投资舛讹，产生投资风险。   七、估值风险   本基金采取的估值方法有可能不行充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参 考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近走动市价，使治愈后的基金资产净值 更公允地反馈基金资产价值。   八、合规风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者违背《基金合同》 说合规则的风险。   九、本基金的特定风险 配置上可能存在以下风险：本基金在治愈资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与市集 的履行发达有在较大互异，出现资产配置分歧理的风险，从而对基金收益变成不利影响。 公开表情刊行的债券。由于不行公开走动，一般情况下，走动不活跃，存在较大流动性风险。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 一些稀奇的风险点。投资股指期货和国债期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还濒临到期日风险和强行平仓风险。 具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货/股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。市集风险 是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货与国债现货价钱之间或股指期货合约价钱和标的指数价钱 之间价钱差的波动所变成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动 所变成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金恬逸建立或撑持国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者随意，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。   （7）到期日风险是指国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，走动所将按 照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法不绝持有到期合约的可 能，具有到期日风险。   （8）交割风险   国债期货合约采取什物交割表情，如本基金未能在规按期限内如数托付可交割国债或者 未能在规按期限内如数缴纳交割货款，将组成交割爽约，走动所将收取相应的责罚性爽约金。   本基金的投资范围包括资产营救证券，资产营救证券是一种债券性质的金融器用，风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险来源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风 险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   十、其他风险   当诡计机、通信系统、走动收罗等技能保障系统或信息收罗营救出现荒谬情况，可能导                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限 涌现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   本基金是灵通式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金的申购与赎回而不竭变化，如果由 于投资东说念主的链接大量申购而导致基金管理东说念主在短期内被迫持有大量现款；或由于投资东说念主的连 续大量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东说念主累计认购金额不得达到或杰出基金召募总金额的 50%，基金管理东说念主 接受某笔或某些认购肯求可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权 拒却该等全部或部分认购肯求。如基金管理东说念主接受某笔或某些申购肯求有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或杰出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相躲藏 前述 50%比例要求的情形，基金管理东说念主有权拒却该等全部或部分申购肯求。   因为市集剧烈波动或其他原因而链接出现无数赎回，并导致基金管理东说念主的现款支付出现 贫乏，基金份额持有东说念主在赎回基金份额时可能会碰到部分宽限赎回或暂停赎回等风险。   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市集、基金 管理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平方办事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后 2 个办事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 邻接的； 净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管公约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲述出具法 律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关规则等客不雅因素而不行实时变现的，算帐期限可相应延长。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。           《运作办法》过甚他说合规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他说合规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并治服《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府纲领等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照拂基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限职责；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及说正当律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度说正当律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定相干费率，对基金服务机构的相干行为进行监督和处理；   （9）依据《基金合同》及说正当律规则决定基金收益的分拨有蓄意；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机肯求；   （11）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄相干权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （14）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （15）在合适说正当律、法则的前提下，制订和治愈说合基金认购、申购、赎回、转机、 按期定额投资和非走动过户等业务公法；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划表情 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             《基金合同》过甚他说合规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按说合规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制基金季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               《基金合同》过甚他说合规则，履行信息流露及讲述义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合 同》过甚他说合规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予苦衷，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他说合规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，况且保证投资者 梗概按照《基金合同》规则的时辰和表情，随时查阅到与基金说合的公开贵府，并在支付合                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 理成本的条件下得到说合贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理说合基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要步骤保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、尽力尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》             《基金合同》过甚他说合规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金说合的紧要合同及说合凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》                    《基金合同》过甚他说合规则另有规则外，在基 金信息公开流露前赐与苦衷，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为说合的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的步骤；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或寄予的登记机构处接受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或说合规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他说合规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念阁下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作表情；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内且对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，治愈基金份额类别成就或申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率或 变更收费表情，或对基金份额分类办法及公法进行治愈；   （3）因相应的法律法则、登记机构的相干业务公法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不违背法律法则规则和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的前提下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法则规则或中国证监会允许 的范围内治愈说合基金认购、申购、赎回、转机、按期定额、非走动过户、转托管等业务的 公法；   （6）在不违背法律法则规则和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东说念主利益无骨子 不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 产净值低于 5000 万元情形的，本基金合同将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并隔断， 无需召开基金份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行相干的监管讲述和信息流露程序。   （二）会议召集东说念主及召集表情 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书表情 基金份额持有东说念主大会的文书。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决表情；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信表情、寄予的公证机关过甚说合表情和说合东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取表情。                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的表情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情以及法律法则或监管机构允许 的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念阁下有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释合适法律法则、                          《基金合同》和会议文书的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念阁下有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他表情在表决限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面表情或 大会公告载明的其他表情进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的表情视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内链接公布相干 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的表情收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念阁下 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面表情授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权表情不错采取书面、收罗、电话、短信 或其他表情，具体表情在会议文书中列明。 相勾通的表情召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信表情开会的程序进 行。基金份额持有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他表情进行表决，具体表情在会 议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，最先由大会阁下东说念主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会阁下东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会阁下东说念主为基金管理                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能阁下大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表阁下；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能阁下大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或阁下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 说合表情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的表情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作表情、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》                      、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名表情进行投票表决。   采取通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交合适会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会 议开端后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议开端后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会阁下东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议阁下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会阁下东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如果采取通信 表情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念阁下有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规则以本节特殊约定内容为准，本 节未规则的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐表情   （一）     《基金合同》的变更                    长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后 2 个办事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 邻接的； 净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管公约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲述出具法                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关规则等客不雅因素而不行实时变现的，算帐期限可相应延长。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。   四、争议处分表情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会 届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均 有经管力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝针织、尽力、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                         长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十一部分 托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东说念主   称呼：长安基金管理有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东说念主：崔晓健   成立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：2.7 亿元东说念主民币   存续期间：陆续筹划   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成随即间：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：217 亿元东说念主民币   存续期间：陆续筹划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根传说正当律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的方法提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管东说念主运用相干技能系统，对基金履行投资 是否合适基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金的投资范围主要为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、孳生器用（包括权证、股 指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券 （含分离走动可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债等）、资产营救证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干规则）                                 。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当程序后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%-95%；每个走动日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其他金融器用的投资比例合适法律法则和监管机构的规则。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主可依据相干规则履行 稳当程序后治愈本基金的投资比例规则。    （二）基金托管东说念主根传说正当律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；    （2）任何走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得杰出该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得杰出上一走动日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范围的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产营救证券，不得 杰出其各类资产营救证券系数范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；债券回购最永远限为 1 年，到期后不得延期；   （15）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货走动，应当合适下列限制： 的 10%；本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 15%； 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金管理东说念主将按照中国金融期货走动所要求的内容、方法与时限向走动所讲述 所走动和持有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等。 合适基金合同对于股票投资比例的说合规则；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差诡计）应当合适基金合同关 于债券投资比例的说合约定； 一走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 约的成交金额不得杰出上一走动日基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包括灵通式基 金以及处于灵通期的按期灵通式基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上 市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行治愈。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开端。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   （三）基金托管东说念主根传说正当律法则的规则及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资退却行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督表情对基金管理东说念主基金投资禁 止行为进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资倡导和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主根传说正当律法则的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名 单的范围在银行间债券市集选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集走动敌手名单的，应 向基金托管东说念主说明意义，并在与走动敌手发生走动前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处分。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券市集的走动公法进行走动，并承 担走动敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根传说正当律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选拔 进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及《基金合同》的约定， 确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行进款的走动敌手是否合适说合规则进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则： 务账目及核算的着实、准确。 议，明确两边在相干公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等说合文献，切实履行托管职责。                                    《运作办法》 等说正当律法则，以及国度说合账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主在选拔进款银行时有违背说正当律法则的规则及《基金合同》的约定的行为，                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 应实时以书面体式文书基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的 违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基 金管理东说念主有紧要违游记为，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个办事日内 纠正或拒却结算，若基金管理东说念主拒装假践变成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。   （六）基金托管东说念主根传说正当律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推断司帐师事务所意见后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等表情文书基金管理东说念主限 期纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应 在 2 个办事日内实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业求实践核查。   对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在规则时辰内修起并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动程序如故见效的指示违背法律、行政法则 和其他说合规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记为，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主无梗直意义，拒却、控制基金托管东说念主根据本托管公约规则愚弄监督权，或采 取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不 改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金 资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相干信息流露和监督基 金投资运作等行为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约过甚他说合规则时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包 括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在规则时辰内 修起基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记为，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、控制基金管理东说念主根据本公约规则愚弄监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 分、分拨基金的任何财产； 如有特殊情况两边可另行协商处分；                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文书基金管理东说念主采取步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责 向说合当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东说念主东说念主数合适《基金法》            《运作办法》等说合规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在规则时辰内，礼聘具有从事证券、期货 相干业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理 本基金的一切货币出入行为均需通过基金托管专户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行为。 用由基金管理东说念主负责。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则实践。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干涉天下银行间同行拆借 市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结天下银行间 债券市集债券回购主公约，基金托管东说念主防守公约原本，基金管理东说念主保存公约副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根传说正当律法则的规则和《基金合同》的约定，开立说合账户。该账户按说合公法使用 并管理。   （七）基金财产投资的说合有价凭证等的防守   基金财产投资的说合什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念阁下有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行 灵验控制的资产不承担防守职责。   （八）与基金财产说合的紧要合同的防守   与基金财产说合的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产说合的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主防守。除本公约另有规则 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产说合的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传 真给基金托管东说念主，并在 30 个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限为基                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值诡计和司帐复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各类基金份额净值是指按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目，各类基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位 四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应于每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按规则公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金说合的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理东说念主对各类基金份额的 基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近走动市价，确定公允价钱；                                    ，录取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主另行协商约定； 息得到的净价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近 走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近走动日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱； 转让的资产营救证券、中小企业私募债，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会说合规则 确定公允价值； 场上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对市集报价进行治愈以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很 少的情况下，采取估值技能确定其公允价值。   （3）天下银行间市集走动的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对天下银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因持有股票而享有的配股权，采取估值技能确定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近走动日结算价估值。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的舛误不行为基 金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所、期货走动所、登记结算公司等发送的数据舛讹 等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、稳当、合理的步骤进行查验，但未能 发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步骤摒除或沉着由此变成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理表情   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失承担抵偿                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 职责；若估值舛讹职责方如故积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方吩咐更正的情况向说合当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对说合当事东说念主的平直损失负责，不对障碍损失负责，况且仅对 估值舛讹的说合平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍吩咐估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹治愈采取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的表情。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，说合确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向说合当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步骤退却损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行赔                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 偿： 在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产变成的平直损失，由基金管理东说念主负责赔付。 东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且变成投资者 平直损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的职责。 或对基金管理东说念主采取的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的平直损失， 由基金管理东说念主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值诡计舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统成就而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度说合部门规则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主、基金托管东说念主独处 地成就、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分                 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将说合报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度说合规则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及讲述。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规则流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记和防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别防守基金份额持有东说念主名册。防守表情不错采取电子或文档的体式，保存期不少于 15 年。 如不行妥善防守，则按相干法则承担职责。   基金托管东说念主因编制基金按期讲述等合理原因要求基金管理东说念主提供相干贵府时，基金管理 东说念主应将说合贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完                  长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 整性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应治服苦衷义务。   七、争议处分表情   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商处分，协商不行处分的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上 海市，按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是末端性的，对当事东说念主均有经管力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝针织、尽力、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和台湾地 区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更与隔断   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断出现的情形                             长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额持 有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息流露服务   二、走动对账单寄送服务   一般情况下，基金管理东说念主根据客户定制需求通过书面或电子体式向投资东说念主提供按期或不 按期对账单。基金管理东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄表情，基金管理东说念主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄贵府出现遗漏、泄露而导致的任何平直 或障碍毁伤承担任何抵偿职责。   三、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个走动日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通 过该热线赢得业务推断，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、收罗在线服务   通过本基金管理东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错完结在线推断、投诉、建 议和寻求多样匡助。   基金管理东说念主网站提供基金公告、投资资讯、招待刊物、基金学问等多样信息。基金管理 东说念主网站及官方微降服务号提供网上走动、基金账户查询、走动明细查询、修改查询密码等服 务。   基金管理东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微降服务号：长安基金微招待   五、资讯定制服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供各类资讯服务，包括基金净值、走动阐发、基金管理东说念主最新公 告、市集资讯，旗下基金信息等。投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务热线提交定制 肯求，基金管理东说念主通过手机短信和 E-MAIL 表情发送定制信息。   除了上述信息之外，基金管理东说念主也会不按期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及寿辰致敬、家具扩充等信息。                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   六、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额持有东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉， 基金管理东说念主承诺将充分与投资东说念主作念好沟通，协商确定回复时辰。   七、按期定额投资规划   基金管理东说念主利用直销机构或销售机构为投资东说念主提供按期定额投资服务。通过按期定额投 资规划，投资东说念主不错通过固定的渠说念、按期定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述表情说合基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面通晓了本招募说明书。                   长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应流露的事项   以下信息流露事项已通过指定媒介进行公开流露： 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投 资基金基金合同节录、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金托管公约、长安鑫旺价值 生动配置搀和型证券投资基金招募说明书。 安基金网上直销系统开展费率优惠行为的公告。 券股份有限公司等代销机构通畅认购、申购、赎回和按期定额投资业务并参与费率优惠行为 的公告、对于旗下通盘灵通式证券投资基金参与一齐钞票（北京）信息科技股份有限公司费 率优惠行为的公告。 券股份有限公司等代销机构通畅认购、申购、赎回和按期定额投资业务并参与费率优惠行为 的公告。 限公司通畅认购、申购、赎回和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 限公司通畅认购、申购、赎回和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 股份有限公司通畅认购、申购、赎回和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 限公司通畅认购、申购、赎回和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告以及对于旗下 基金在天津万家钞票资产管理有限公司通畅认购、申购、赎回、基金转机和定投业务并参与 费率优惠行为的公告。 赎回（转机、按期定额投资）业务的公告。 金转机和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回、基金转机和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转机和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 安货币市集证券投资基金网上直销基金转机费率优惠的公告、对于治愈公司旗下灵通式基金 申购（含按期定额投资）           、赎回等业务公法的公告。 公告。 示性公告。 按期定额投资优惠费率行为的公告。 讲述。 基金转机和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告。 转机业务的公告。 赎回和基金转机业务的公告。 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》修改基金合同、托管公约及招募说明书的公告、 长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投 资基金托管公约。 及节录。 讲述。 加费率优惠行为的公告。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） （2018 年第 1 次更新）。 申购和按期定额投资手续费率优惠行为的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 讲述。 购、赎回、基金转机和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 告。 并参与费率优惠行为的公告。 银行申购及按期定额投资手续费率优惠行为的公告。 讲述。 年第 2 次更新)及节录。 业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 售业务的公告。 购、赎回、基金转机和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 理的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 的公告、对于旗下基金在北京植信基金销售有限公司通畅申购、赎回、基金转机和按期定额 投资业务并参与费率优惠行为的公告。 讲述。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 并参与费率优惠行为的公告。 销售业务的公告。 定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 惠的公告。 业务的公告。 及节录、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及按期定额投资手续费率 优惠行为的公告。 期定额投资手续费率优惠行为的公告。 的公告。 年第 1 次更新)及节录。 回、基金转机业务并参与费率优惠行为的公告。 参与费率优惠行为的公告。 按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 险指示的公告。 及基金份额累计净值的公告。 讲述。 告及节录。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 转机和按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 第三季度讲述。 集证券投资基金信息流露管理办法》修改基金合同、托管公约的公告、长安鑫旺价值生动配 置搀和型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金托管公约、长 安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新及节录。 以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行为的公告。 四季度讲述。 转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 度讲述。 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 关销售业务的公告。 一季度讲述。 申购、赎回、基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 的公告。                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 二季度讲述。 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 更新。 期讲述。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 第三季度讲述。 转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 回、基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 计净值的公告。 第四季度讲述、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通畅申购、赎回、基金转机业务以及 按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 年度讲述。 第一季度讲述。 公告、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金基金家具贵府纲领更新、长安鑫旺价值灵 活配置搀和型证券投资基金招募说明书更新、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金托 管公约、长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金基金合同。 金转机业务以及按期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告，对于提醒投资者更新、完善 身份信息的公告。 计净值的公告。 告。 第 2 季度讲述。 惠行为的公告。 要更新。                     长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 中期讲述。 第三季度讲述。 累计净值的公告。 则的公告。 第四季度讲述。 下部分基金销售机构的公告。 年度讲述。 第一季度讲述。 售有限公司与北京晟视六合基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的指示性公告。 务的公告，对于旗下部分基金在申万宏源证券有限公司通畅转机业务的公告。 优惠行为的公告，对于增多阳光东说念主寿保障股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 第二季度讲述。 贵府纲领更新。 中期讲述。 的公告。 公告。 参与费率优惠行为的公告。 的公告。 务的公告。 第三季度讲述。 售有限公司参与费率优惠行为的公告。 构的公告、对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 第四季度讲述。 年度讲述。 第 1 季度讲述。 分基金销售机构并参与费率优惠行为的公告。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 公告。 第 2 季度讲述。 并参与费率优惠行为的公告。 销售机构并参与费率优惠行为的公告。 机构并参与费率优惠行为的公告。 贵府纲领更新。 中期讲述。 参与费率优惠行为的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠行为的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司按期 定额投资费率优惠行为的公告。 公告。 第 3 季度讲述。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 累计净值的公告。 第 4 季度讲述。 售机构的公告。 年度讲述。 有限公司副总经理离任公告。 第 1 季度讲述。 构的公告。 贵府纲领更新。 计净值的公告。 第 2 季度讲述。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 中期讲述。 办理旗下基金相干销售业务的公告。 理的公告。                      长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 告。 的公告。 第 3 季度讲述。                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅表情   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公气象，投资东说念主可在办公时辰免费查 阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还可 以平直登录基金管理东说念主网站上进行查阅和下载。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。投资东说念主按上述方 式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容皆备一致。                长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金托管公约》   （四）对于肯求召募注册长安鑫旺价值生动配置搀和型证券投资基金的法律意见   （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管公约过甚余 备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时辰到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                               长安基金管理有限公司