南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明     书（2024 年 10 月更新）     基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                       环节辅导   南边中证 A100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 自 2024 年 10 月 28 日起由 南边中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中证 100 指数证券投资基金为根据《南边恒 元保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，由南边恒元保本混杂型证券投资基金转型而 来。   南边恒元保本混杂型证券投资基金经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可[2008]1106 号文核准召募，于 2008 年 11 月 12 日成立。南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期为三 年，第三个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期，由于不相宜保本基金存续条件，按照《南边恒 元保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定转型为南边中证 100 指数证券投资基金。2024 年 10 月 28 日，南边中证 100 指数证券投资基金变更为南边中证 A100 指数证券投资基金。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、圆善。本招募说明书根据本基金基金合 同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南边恒元保本混杂型证券投 资基金召募的核准过头转型为南边中证 100 指数证券投资基金的备案，并不标明其对本基金 的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分探求自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大量赎回基金产生的流动性 风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大 幅波动致使出现较大损失的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。本基金是指数基 金，其特定风险包括标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险，标的指数波动的风险， 基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险，标的指数变更的风险等，况兼指数的历史业 绩不代表明天阐发。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹阻抑未达约定办法、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   投资有风险，投资者投成本基金时应负责阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其明天阐发。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，不保证投 成本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益。   本基金标的指数为中证 A100 指数。中证 A100 指数录取 100 只市值较大、流动性较好 且具有行业代表性的上市公司证券行为指数样本，以响应中枢龙头上市公司证券的举座阐发。                       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）    磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新主要触及变更基金称呼，并已在招募说明书中对干系表述作念出了改造。其他信 息内容截止日为 2023 年 12 月 18 日,磋商财务数据和净值阐发截止日为 2023 年 9 月 30 日 （未经审计）。                                                      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                    §1 前言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简 称《信息暴露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称 《流动性风险规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）以及《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确切性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案。基金 合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋商规则享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                       §2 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：   《基金合同》指《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有用 的改造和补充   中国指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区及台湾地区)   法律法例指中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及表率性文献   《基金法》指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》指《证券投资基金销售经管办法》   《运作办法》指《公开召募证券投资基金运作经管办法》   《信息暴露办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改造   《流动性风险规则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其频频作念出的改造   《指数基金指引》指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造   元指中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金指南边中证 A100 指数证券投资基金   招募说明书指《南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开暴露本基 金干系信息，供基金投资者遴聘并决定是否淡漠基金认购或申购恳求的要约邀请文献，过头 更新   基金居品贵寓纲领指《南边中证 A100 指数证券投资基金基金居品贵寓纲领》过头更新   托管公约指基金经管东说念主与基金托管东说念主签订的《南边中证 A100 指数证券投资基金托管协 议》过头任何有用改造和补充   《业务法则》指《南边基金经管股份有限公司绽开式基金业务法则》   中国证监会指中国证券监督经管委员会   银行监管机构指中国银行业监督经管委员会或其他经国务院授权的机构   基金经管东说念主指南边基金经管股份有限公司   基金托管东说念主指中国工商银行股份有限公司   基金份额合手有东说念主指根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金份额的投资者   基金代销机构指相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金代销业务资 格，并与基金经管东说念主签订基金销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其 他基金业务的代理机构                      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）     销售机构指基金经管东说念主及基金代销机构     基金销售网点指基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点     注册登记业务指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户经管、 基金份额注册登记、算帐及基金交游证据、披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册等     基金注册登记机构指南边基金经管股份有限公司或其寄托的其他相宜条件的办理基金 注册登记业务的机构     《基金合同》当事东说念主指受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主     个东说念主投资者指相宜法律法例规则的条件不错投资绽开式证券投资基金的天然东说念主     机构投资者指相宜法律法例规则不错投资绽开式证券投资基金的在中国正当注册登记 并存续或经政府磋商部门批准确立的并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体和其他组织     及格境外机构投资者指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及干系法律 法例规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金经管机构、保障公 司、证券公司以过头他资产经管机构     东说念主民币及格境外机构     投资者指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其频频改造） 及干系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主     投资者指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者 和法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者的总称     基金合同成效日指南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期到期操作期间截止日的次 日，即“南边恒元保本混杂型证券投资基金”转型为“南边中证 100 指数证券投资基金”之 日     基金存续期指《基金合同》成效后正当存续的不如期之期间     日/天指公历日     月指公历月     服务日指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日     绽开日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日     T 日指申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日     T+n 日指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）     申购指在本基金召募期外，基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金经管东说念主购 买基金份额的行动     赎回指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金经管东说念主卖出基金份额的行动                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   多数赎回指在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总和加上基金调理 中转出恳求份额总和后扣除申购恳求总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额）超过上 一日本基金总份额的 10%时的情形   基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者合手有基金经管东说念主经管的 绽开式基金份额情况的账户   交游账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交游所引 起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管指投资者将其合手有的并吞基金账户下的基金份额从某一交游账户转入另一交游 账户的业务   基金调理指投资者向基金经管东说念主淡漠恳求将其所合手有的基金经管东说念主经管的任一绽开式 基金（转出基金）的全部或部分基金份额调理为基金经管东说念主经管的任何其他绽开式基金（转 入基金）的基金份额的行动   如期定额投资规画指投资者通过磋商销售机构淡漠恳求，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 恳求的一种投资方式   基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以过头他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的简约   基金资产总值指基金所领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和本基金应收的申购 基金款以过头他投资所形成的价值总和   基金资产净值指基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值指诡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值的过程   流动性受限资产指由于法律法例、监管、合同或操作空泛等原因无法以合理价钱赐与变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证 券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有规则的， 从其规则   货币商场器用指现款；一年以内(含一年)的银行如期入款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年 以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有邃密流动性的金 融器用   指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性报刊及指定互联网网站（包括 基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介   不可抗力指无法预见、无法幸免并无法克服的客不雅情况，包括地震、台风、失火、水患 等天然灾害，以及歇工、政事动乱、干戈等事件               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且采纳估值技艺仍导致公允价值存在重 大不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 详情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧不祥情味的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则改造后，如适用本基 金，干系内容以改造后法律法例、业务法则为准。                         南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          §3 基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督有观看处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督有观看处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东说念主员经管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业指挥东说念主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局慈爱东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院额外津贴人人，栽种部长江学者特聘解释，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院解释，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学解释、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交游所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金经管股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非扩充董事，南边基金经管股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管管帐师协会会长，广 东省里面阻抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金经管股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（额外普通合伙）经管合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学经管学院 副解释，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤苦董事，南边基金经管股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金经管股份有限公司监事会主席。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答应及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券采集金融部高等操办司理，兴业 证券政策发展部经营规画与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答应盘算处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答应中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答应中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部扩充总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基金 经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金经管股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）    本基金历任基金司理为：周豪先生，经管时辰为 2018 年 1 月 16 日至 2019 年 7 月 12 日； 龚涛先生，经管时辰为 2019 年 7 月 12 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东说念主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业经验。 曾履新于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东说念主、华泰期货研究总监兼量化组负责东说念主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起结合基金司理；2019 年 7 月 12 日至 今，任南边中证 A100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 结合基金司理；2020 年 12 月 1 日于今， 任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日 于今，任南边中证新动力结合基金司理；2021 年 11 月 12 日于今，兼任投资司理；2021 年 护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基金司理； 今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护 主题 ETF 结合基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用职业 ETF 基金经 理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企绽开共赢 ETF 发起结合基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起结合基金司理；2024 年 7 月 16 日至 今，任南边中证全指电力公用职业 ETF 发起结合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游经管部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混杂股 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 采纳有用步调，刺目违反《证券法》行动的发生； 制轨制，采纳有用步调，刺目前列行动的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例磋商规则，由中国证监会规则禁止的其他行动。 法例及行业表率，诚恳信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）非凡损伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、侵扰、不甘心严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、阔绰权柄；                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （7）泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息；   （8）协助、接受寄托或以其他任何表情为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违反证券交游现象业务法则，利用对敲、倒仓等技巧支配商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （10）贬损同行，以提升我方；   （11）在公开信息暴露和告白中非凡含有乌有、误导、欺骗身分；   （12）以不朴直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例禁止的行动。   为调养基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金禁止从事下列行动：   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 大利益； 容、基金投资规画等信息；                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   为了保证公司表率运作，有用地谨防和化解经管风险、经营风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息确切、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是指公司为完了里面阻抑办法而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 表率与阻抑步调的总称。里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻抑大纲是对公司法则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统治和指挥，里面阻抑大纲明确了内控办法、内控原则、阻抑环境、内控步调等内容。   基本经管轨制包括里面管帐阻抑轨制、风荆棘抑轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息技艺经管轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估侦察轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阻抑机制必须躲避公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作智商。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，调养内控轨制的有用 扩充。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提升经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑恶果。   （1）里面管帐阻抑轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度磋商法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风荆棘抑点建立严实的管帐 系统阻抑。   里面管帐阻抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务算帐轨制和表率、成本阻抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务叮咛轨制等。   （2）风险经管阻抑轨制               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   风荆棘抑轨制由风荆棘抑委员会组织各部门制定，风荆棘抑轨制由风荆棘抑的机组成立、 风荆棘抑的表率、风荆棘抑的具体轨制、风荆棘抑轨制扩充情况的监督等部分组成。   风荆棘抑的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交游风险经管轨制、财务风荆棘抑制 度、信息技艺系统风荆棘抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风荆棘抑情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织指挥公司监察稽核服务。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权干涉或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送服务陈诉，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风荆棘抑情况。   公司确立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员顺从磋商法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面阻抑轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况     行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“诚恳信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面阻抑 体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里盛大投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司逼近资产经管规画、 证券公司定向资产经管规画、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险经管等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的合手续认同和平淡 好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻抑情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面阻抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、阻抑步履、信息与相易、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风荆棘抑体系，并纳入融合的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉合手表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险谨防和阻抑体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部通首至尾将风险经管置于与业务发展同等 环节的位置，视风险谨防和阻抑为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险经管，将风荆棘抑使命落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次顺利通过评估组织里面阻抑和安全步调最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保留 观念的阻抑及有用性陈诉，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、 里面阻抑方面的健全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险控 制才调如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营经管正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展政策和经营办法；   （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；   （4）提升资产托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营经管干系信息的确切、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应链接决策、扩充和监督全过程，躲避 资产托管业务各项业务过程和经管步履，躲避系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，关注环节业务事 项、重心业务智商和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机组成立、权责分拨及业务过程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面阻抑应当与经营范围、业务范围和风险性格 相适合，并进行动态调整，以合理成本完了里面阻抑办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营经管步履均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本完了有用阻抑。   资产托管业务里面阻抑纳入全行融合的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本规则建立健全资产托管业务里面阻抑体系， 行为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面阻抑基本规则建立健全里面阻抑体 系，建立与托管业务条线相适合的里面阻抑运行机制，详情各项业务步履的风荆棘抑 点，制定圭臬融合的业务轨制；采纳适应的阻抑步调，合理保证托管业务过程的经营 效率和恶果，组织开展资产托管业务里面阻抑步调的扩充、监督和查验，督促各机构                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 落实阻抑步调。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控经管服务，根据年度服务重心，定 期或不如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督 查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面阻抑的扩充机构，负责组织开 展本机构里面阻抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面阻抑轨制的开发，坚合手把风险谨防和阻抑的理念和 方法融入岗亭职责、轨制开发和服务过程中，建立了一整套里面阻抑轨制体系，包括 《资产托管业务经管规则》、《资产托管业务里面阻抑经管办法》、《资产托管业务全面 风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办法》、《资 产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业务要紧突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭 职责、东说念主员、授权、立异、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、刺目利益打破、 业务连气儿性、侦察、信息系统等全方面扩充里面阻抑步调。   资产托管业务切实履行风险经管第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的经管念念路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适合资产托管业务特 点的风险经管架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立资产托 管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列开发、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等措 施，有用阻抑操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务规画和济急预案，具备行之 有用的灾备规复决策、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备份办公现象、必要 的服务主说念主员、科学了了的 AB 岗亭成立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时遴聘或秩序启动“原现象 现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运采集， 向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率              南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   根据《基金法》、基金合同、托管公约和磋商基金法例的规则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行动、基金参与银行间债券 商场、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入详情、基金收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月 起头。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或磋商基金 法律法例规则的行动，应实时以书面表情文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到 文书后应实时查对，并以书面表情对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金 经管东说念主限期纠正。                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东说念主：张锐珊 南边 100A 代销银行：        序号                     代销机构称呼           代销机构信息                                           门内大街 55 号                                           法定代表东说念主：陈四清                                           磋商东说念主：谢宇晨                                           客服电话：95588                                           网址：www.icbc.com.cn                                           大街 25 号                                           办公地址：北京市西城区闹市                                           口大街 1 号院 1 号楼                                           法定代表东说念主：田国立                                           电话：010－66275654                                           传真：010－66275654                                           磋商东说念主：王嘉朔                                           客服电话：95533                                           网址：www.ccb.com                                           门内大街 69 号                                           办公地址：北京市东城区开国                                           门内大街 69 号                                           法定代表东说念主：谷澍                                           客服电话：95599     南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.abchina.com                        门内大街 1 号                        办公地址：北京市西城区复兴                        门内大街 1 号                        法定代表东说念主：葛海蛟                        客服电话：95566                        网址：www.boc.cn                        贸易试验区银城中路 188 号                         办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区银城中路 188                        号                        法定代表东说念主：任德奇                        电话：021-58781234                        传真：021-58408483                        磋商东说念主：高天                        客服电话：95559                        公    司     网    址 ：                        www.bankcomm.com                        大路 7088 号招商银行大厦                        办公地址：深圳市福田区深南                        大路 7088 号招商银行大厦                        法定代表东说念主：缪建民                        磋商东说念主：季平伟                        客服电话：95555                        网址：www.cmbchina.com     公司                 大街 3 号                        办公地址：北京市西城区金融                        大街 3 号                        法定代表东说念主：刘建军                        磋商东说念主员：李雪萍                        客服电话：95580                        网址：www.psbc.com     公司                 12 号                        办公地址：上海市中山东一说念                        法定代表东说念主：郑杨                        磋商东说念主：朱瑛                        磋商电话：021-61618888                        客服电话：95528      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         网址：www.spdb.com.cn                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                         办公地址：北京市曙光区光华                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                         法定代表东说念主：方合英                         磋商东说念主：王晓琳                         电话：010-66637271                         客服电话：95558                         网             址           ：                         http://www.citicbank.com/                         东路 713 号                         法定代表东说念主：王凯                         客服电话：400-830-8003                         网址：www.cgbchina.com.cn                         门内大街 2 号                         办公地址：北京市西城区复兴                         门内大街 2 号                         法定代表东说念主：高迎欣                         磋商东说念主：寇静怡                         电话：010-58560666                         客服电话：95568                         网址：www.cmbc.com.cn                         桥大街 25 号、甲 25 号中国光                         大中心                         办公地址：北京市西城区太平                         桥大街 25 号中国光大中心                         法定代表东说念主：王江                         磋商东说念主：闵爱勤                         电话：010-63637199                         传真：010-63639709                         客服电话：95595                         网址：www.cebbank.com                         号中山大厦                         办公地址:上海市浦东新区银                         城路 167 号 9 层                         法定代表东说念主:吕家进                         磋商东说念主:孙琪虹      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商电话:021-52629999                         客服电话:95561                         网址:www.cib.com.cn                         办公地址：深圳市深南东路                         法定代表东说念主：谢永林                         磋商东说念主：赵杨                         电话：0755-22166574                         客服电话：95511-3                         网址:bank.pingan.com                         门内大街 22 号                         办公地址：北京市东城区开国                         门内大街 22 号                         法定代表东说念主：李民吉                         磋商东说念主:王者凡                         磋商电话：010-85238890                         客服电话:95577                         网址：www.hxb.com.cn                         区鸿宁路 1788 号                         办公地址：浙江省杭州市拱墅                         区环城西路 74 号                         法定代表东说念主：陆建强                         磋商东说念主：宋超                         磋商电话：0571-87659644                         传真：0571-87659954                         客服电话：95527                         网址：www.czbank.com                         东路 218 号                         办公地址：天津市河东区海河                         东路 218 号                         法定代表东说念主：李伏安                         磋商东说念主：王宏                         电话：022-58314846                         客服电话：95541                         网址：www.cbhb.com.cn                         路 46 号杭州银行大厦                         办公地址：杭州市下城区庆春                         路 46 号杭州银行大厦      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         法定代表东说念主：陈震山                         磋商东说念主：蔡捷                         磋商电话：0571-85109708                         客服电话：95398                         网址：www.hzbank.com.cn                         城中路 168 号                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 168 号                         法定代表东说念主：金煜                         磋商东说念主：汤征途                         磋商电话：021-68475521                         客服电话：95594                         网址：www.bosc.cn                         大街甲 17 号首层                         办公地址：北京市西城区金融                         大街丙 17 号                         法定代表东说念主：霍学文                         客服电话：95526                         网          址             ：                         www.bankofbeijing.com.cn      公司                 南街 1 号院 2 号楼                         办公地址：北京市西城区月坛                         南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东说念主：付东升                         磋商东说念主：孙烨                         客 服 电 话 ： 010-96198 ；                         网址：www.bjrcb.com                         区海港路 25 号                         办公地址：山东省烟台市芝罘                         区海港路 25 号                         法定代表东说念主：曾勇                         磋商东说念主：张卓智                         电话：0535-6699671                         传真：0535-6699884                         客服电话：4008-311-777                         网址：www.yantaibank.net      公司                 东二路 70 号                         办公地址：上海市黄浦区中山      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         东二路 70 号                         法定代表东说念主：徐力                         磋商东说念主：施传荣                         磋商电话：021-61899110                         客 服 电 话 ： 021-962999 、                         网址：www.shrcb.com                         号                         办公地址：南京市中华路 26                         号                         法定代表东说念主：夏平                         磋商东说念主：张洪玮                         电话：025-58587036                         客服电话：95319                         网址：www.jsbchina.cn                         路 21 号                         办公地址：东莞市莞城区体育                         路 21 号                         法定代表：卢国锋                         磋商东说念主：朱杰霞                         磋商电话：0769-27239605                         客服电话：956033                         网址：www.dongguanbank.cn                         区秦岭路 6 号                         办公地址：山东省青岛市崂山                         区秦岭路 6 号                         法定代表东说念主：景在伦                         磋商东说念主：陈界交                         磋商电话：0832-68629956                         客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                         （寰宇）400-66-96588                         网址：www.qdccb.com                         区宁南南路 700 号                         办公地址：浙江省宁波市鄞州                         区宁东路 345 号                         法定代表东说念主：陆华裕                         磋商东说念主：胡技勋                         磋商电话：0574-89068340                         客服电话：95574                         网址：www.nbcb.com.cn      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         路 288 号                         办公地址：南京市玄武区中山                         路 288 号                         法定代表东说念主：胡升荣                         磋商东说念主：徐冬琴                         磋商电话：025-86776744                         客服电话：95302                         网址：www.njcb.com.cn                         路 336 号                         办公地址：山东省临沂市兰山                         区北京路 37 号                         法定代表东说念主：钱进                         磋商东说念主：田宇                         磋商电话：0539-8160669                         客服电话：400-699-6588                         网址：www.lsbchina.com                         办公地址：武汉市江汉区开发                         大路 933 号武汉交易银行大                         厦                         法定代表东说念主：刘波                         磋商东说念主：张晓欢                         磋商电话：027-82656924                         传真：027-82656099                         客服电话：96558（武汉）、                         网址：www.hkbchina.com      份有限公司              民中路 66 号                         办公地址：张家港市杨舍镇东说念主                         民中路 66 号                         法定代表东说念主：季颖                         磋商东说念主：朱芳                         磋商电话：0512-56968212                         客服电话：0512-96065                         网址：www.zrcbank.com                         区会展路 1316 号                         办公地址：浙江省温州市鹿城                         区会展路 1316 号                         法定代表东说念主：陈宏强      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商东说念主：蔡鹏                         磋商电话：0577-88997296                         客服电话：0577-96699                         网址：http://www.wzbank.cn                         门街 6 号                         办公地址：重庆市江北区永平                         门街 6 号                         法定代表东说念主：林军                         磋商东说念主：陈郅骁                         电话：023-63367180                         传真：023-63792412                         客服电话：956023                         网址：www.cqcbank.com      公司                 街说念海旺社区海秀路 2028 号                         农商银行大厦                         办公地址：深圳市宝安区新安                         街说念海旺社区海秀路 2028 号                         农商银行大厦                         法定代表东说念主：李光安                         磋商东说念主：沈念念敏                         磋商电话：0755－25188098                         传真：0755-25188785                         客服电话：4001961200                         网址：www.4001961200.com      公司                 区鸿福东路 2 号                         办公地址：东莞市东城区鸿福                         东路 2 号东莞农商银行大厦                         法定代表东说念主：王耀球                         磋商东说念主：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：0769-961122                         网址：www.drcbank.com                         江街 888 号                         办公地址：哈尔滨市说念里区上                         江街 888 号                         法定代表东说念主：邓新权                         磋商东说念主：徐静                         电话：0451-87792591                         传真：0451-87792682      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         客 服 电 话 ： 95537      ，                         网址：www.hrbb.com.cn                         说念 599 号                         办公地址：乌鲁木王人市会展大                         说念 599 号                         法定代表东说念主：任念念宇                         磋商东说念主：王小培、杜轩                         电 话 ： 0991-4500319 、                         传真：0991-4500319                         客服电话：0991-96518                         网址：www.uccb.com.cn                         东路 30 号广州银行大厦                         办公地址：广州市河汉区珠江                         东路 30 号广州银行大厦                         法定代表东说念主：丘斌                         磋商东说念主：蒋伟                         电话：020-22386433                         传真：020-28302021                         客服电话：020-96699                         网址：www.gzcb.com.cn                         街 28 号                         办公地址：石家庄市祥瑞北大                         街 28 号                         法定代表东说念主：梅爱斌                         磋商东说念主：李博                         电话：0311-88627587                         传真：0311-88627027                         客服电话：400-612-9999                         网址：www.hebbank.com                         路 88 号天安海外大厦                         办公地址：大连市中山区中山                         路 88 号天安海外大厦                         法定代表东说念主：崔磊                         磋商东说念主：卜书慧                         电话：0411-82311936                         传真：0411-82311731                         客服电话：400-664-0099                         网址：www.bankofdl.com      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         办公地址：合肥市安庆路 79                         号天徽大厦 A 座                         法定代表东说念主：李宏鸣                         磋商东说念主：叶卓伟                         电话：0551-62667635                         传真：0551-62667684                         客服电话：4008896588(安徽                         省外)、96588(安徽省内)                         网址：www.hsbank.com.cn      有限公司               德和居委会拥翠路 2 号                         办公地址：佛山市顺德区大良                         德和居委会拥翠路 2 号                         法定代表东说念主：李宜心                         磋商东说念主：陈素莹                         电话：0757-22385879                         传真：0757-22388777                         客服电话：0757-22223388                         网址：www.sdebank.com                         路 15 号                         办公地址：天津市河西区友谊                         路 15 号                         法定代表东说念主：孙利国                         磋商东说念主：刘凤伟                         电话：022-28405728                         传真：022-28405728                         客服电话：4006-956056                         网址：www.bankoftianjin.com                         路 1388 号                         办公地址：浙江省金华市丹溪                         路 1388 号                         法定代表东说念主：裘豪                         磋商东说念主：王聪慧                         电话：0579-82199570                         传真：0579-82178321                         客服电话：400-711-6668                         网址：www.jhccb.com.cn      公司                 新城中原路 1 号                         办公地址：广州市河汉区珠江      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         新城中原路 1 号                         法定代表东说念主：王继康                         磋商东说念主：刘强                         电话：020-22389067                         传真：020-22389031                         客服电话：95313                         网址：www.grcbank.com                         九洲大路东 1346 号                         办公地址：广东省珠海市吉大                         九洲大路东 1346 号                         法定代表东说念主：宗少俊                         磋商东说念主：李阳                         电话：96588(广东省外加拨                         传真：0                         客服电话：96588(广东省外加                         拨 0756)，4008800338                         网址：www.crbank.com.cn      有限公司               中路 9 号                         办公地址：常州市武进区延政                         中路 9 号                         法定代表东说念主：陆曙光                         磋商东说念主：李仙 任宇翔                         电话：0519-80585939                         传真：0519-89995170                         客服电话：96005                         网址：www.jnbank.com.cn                         湖大路 1817 号                         办公地址：吉林省长春市东南                         湖大路 1817 号                         法定代表东说念主：秦季章                         磋商东说念主：孟明                         电话：0431-84992680                         传真：0431-84992680                         客服电话：400-88-96666(全                         国)，96666(吉林省)                         网址：www.jlbank.com.cn      有限公司               99 号                         办公地址：杭州市开国中路      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         法定代表东说念主：张海林                         磋商东说念主：吴徐立                         电话：0571-87910313                         传真：0571-86415596                         客服电话：96596                         网址：www.urcb.com                         办公地址：厦门市湖滨北路                         法定代表东说念主：吴世群                         磋商东说念主：孙瑜                         电话：0592-5310251                         传真：0592-5373973                         客服电话：400-858-8888                         网         址          ：                         www.xmbankonline.com      司                  办公地址：济南市经十路奥体                         金融中心 d 栋                         法定代表东说念主：谭先国                         磋商东说念主：武芳                         电话：0531-68978175                         传真：0531-68978176                         客服电话：省内 96636、境内                         网          址         ：                         www.whccb.com/www.whccb                         .com.cn      股份有限公司             路 1363 号                         办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬                         路 1363 号                         法定代表东说念主：章伟东                         磋商东说念主：孟建潮                         电话：0575-81105323                         传真：0575-84788167                         客服电话：4008896383                         网址：www.borf.cn                         区黄山路 28 号四层                         办公地址：广东省广州市河汉                         区河汉路 533 号                         法定代表东说念主：周泽荣      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商东说念主：许悦                         电话：020-38173552                         传真：020-38173857                         客服电话：95091                         网址：www.ghbank.com.cn                         路 60 号                         办公地址：西安市雁塔区高新                         路 60 号                         法定代表东说念主：郭军                         磋商东说念主：白智                         电话：029-88992881                         传真：029-88992891                         客服电话：4008696779                         网址：www.xacbank.com                         贸易试验区苏州片区苏州工                         业园区钟园路 728 号                         办公地址：中国（江苏）解放                         贸易试验区苏州片区苏州工                         业园区钟园路 728 号                         法定代表东说念主：崔庆军                         磋商东说念主：吴骏                         电话：0512-69868373                         传真：0512-69868373                         客服电话：96067                         网址：www.suzhoubank.com                         区长风街 59 号                         办公地址：山西省太原市小店                         区长风街 59 号                         法定代表东说念主：阎俊生                         磋商东说念主：卫奕信                         电话：0351-6819926                         传真：0351-6819926                         客服电话：9510-5588                         网址：www.jshbank.com                         区湘江中路二段 210 号                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘江中路二段 210 号                         法定代表东说念主：黄卫忠                         磋商东说念主：闾娇蓉                         电话：0731-89828182      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         传真：0731- 89828806                         客服电话：0731-96599                         网            址            ：                         http://www.hunan-bank.com                         里区友谊路 436 号                         办公地址：黑龙江哈尔滨市说念                         里区友谊路 436 号                         法定代表东说念主：张建辉                         磋商东说念主：闫勇                         电话：0451-85706107                         传真：0451-85706036                         客服电话：4006458888                         网址：www.lj-bank.com                         纪大路 7 号                         办公地址：北京市西城区金融                         街1号B座                         法定代表东说念主： 闫宏                         磋商东说念主： 张碧华                         电话：010-89026813                         传真：010-89025421                         客服电话：4006696569                         网址：www.klb.cn                         北路 8 号                         办公地址：桂林市临桂区公园                         北路 8 号                         法定代表东说念主： 吴东                         磋商东说念主： 李雨珊                         电话：0773-3876895                         传真：0773-3851691                         客服电话：400-86-96299                         网址：www.guilinbank.com.cn                         区泉泰路 266 号                         办公地址：福建省泉州市丰泽                         区泉泰路 266 号                         法定代表东说念主：林阳发                         磋商东说念主：骆剑峰                         电话：0595-22551071                         传真：0595-22578871                         客服电话：96312                         网        址       ：      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         http://www.qzccbank.com/                         业开发区高新四路 13 号 1 幢                         办公地址：西安市高新技艺产                         业开发区高新四路 13 号                         法定代表东说念主：张全明                         磋商东说念主： 闫石                         传真：029-88609566                         客 服 电 话 ： (029)96669 、                         网址：www.ccabchina.com                         新区科技路 68 号                         办公地址：辽宁省锦州市松山                         新区科技路 68 号                         法定代表东说念主：魏学坤                         磋商东说念主：吴舒钰                         电话：0416-4516095                         传真：0416-3220186                         客服电话：400-66-96178                         网址：www.jinzhoubank.com      有限公司               南街说念伯乐西路 99 号                         办公地址：浙江省乐清市城南                         街说念伯乐西路 99 号                         法定代表东说念主： 黄定表                         磋商东说念主： 金晓娇                         电话：0577-62557067                         传真：0577-62550848                         客服电话：4008896596      公司                 区南官大路 188 号                         办公地址：浙江省杭州市上城                         区望江东路 59 号                         法定代表东说念主：王钧                         磋商东说念主：刘苗                         电话：18701965080                         传真：0571-87788818                         客服电话：400-88-96575                         网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司             区南苑街说念南大街 72 号                         办公地址：浙江省杭州市临平      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         区南苑街说念南大街 72 号                         法定代表东说念主：朱晓龙                         磋商东说念主：蔡亮                         电话：0571-86175625                         传真：0571-86137150                         客服电话：96596，4008896596                         网址：www.yhrcb.com      有限公司               街说念依江路 501 号第 1 幢                         办公地址：杭州市富阳区鹿山                         街说念依江路 501 号第 1 幢                         法定代表东说念主：丁松茂                         磋商东说念主：陈硕                         电话：0571-63280253                         传真：0571-63360418                         客服电话：4008896596                         网址：www.fyrcbk.com                         区金晶大路 105 号                         办公地址：山东省淄博市张店                         区金晶大路 105 号                         法定代表东说念主：杲传勇                         磋商东说念主：焦浦                         电话：0533-2178888-9907                         传真：0533-6120373                         客服电话：96588                         网址：www.qsbank.cc                         新区 CBD 商务外环路 23 号                         中科金座大厦                         办公地址：河南省郑州市郑东                         新区 CBD 商务外环路 23 号                         中科金座大厦                         法定代表东说念主：郭浩                         磋商东说念主：田力源                         电话：0371-61910219                         客服电话：95186                         网址：www.zybank.com.cn      有限公司               路 258 号                         办公地址：杭州市萧山区东说念主民                         路 258 号                         法定代表东说念主：林时益                         磋商东说念主：朱光锋                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                                    电话：0571-82739513                                    传真：0571-82739513                                    客服电话：96596                                    网            址            ：                                    http://www.zjxsbank.com                 有限公司               东中路 381 号                                    办公地址： 南京市建邺区江                                    东中路 381 号                                    法定代表东说念主： 张小军                                    磋商东说念主： 樊林                                    电话：025-88866344                                    传真：025-88866502                                    客服电话：025-96855                                    网址：www.zjrcbank.com                                    果湖街中北路 86 号汉街总部                                    海外 8 栋                                    办公地址：武汉市武昌区生果                                    湖街中北路 86 号汉街总部国                                    际8栋                                    法定代表东说念主：刘志高                                    磋商东说念主： 李昕雅                                    电话：027-87139129                                    传真：027-87139230                                    客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                                    （寰宇）400-85-96599                                    网址：www.hubeibank.cn                                    纪大路 201 号渣打银行大厦                                    法定代表东说念主：张晓蕾                                    客服电话：400-888-8083                                    网址：https://www.sc.com/cn/ 南边 100A 代销券商过头他代销机构： 序号              代销机构称呼             代销机构信息                                    法定代表东说念主：张伟                                    磋商东说念主：庞晓芸                                    磋商电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn     南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                        号                        办公地址：上海市浦东新区长                        柳路 36 号                        法定代表东说念主：杨华辉                        磋商东说念主：乔琳雪                        磋商电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        中路 1012 号国信证券大厦十                        六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福华                        一说念 125 号国信金融大厦                        法定代表东说念主：张纳沙                        磋商东说念主：于智勇                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                        办公地址：北京市丰台区西营                        街 8 号院 1 号楼青海金融大                        厦                        法定代表东说念主：王晟                        磋商东说念主：辛国政                        磋商电话：010-80928123                        客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                        网址：www.chinastock.com.cn                        贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南京                        西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东说念主：贺青                        磋商东说念主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtja.com                        路 86 号                        办公地址：山东省济南市市中                        区经七路 86 号                        法定代表东说念主：王洪      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市广东路 689                         号                         法定代表东说念主：周杰                         电话：021－23219000                         传真：021-23219100                         磋商东说念主：李笑鸣                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市曙光区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东说念主：王常青                         磋商东说念主：谢欢然                         磋商电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城起飞一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东说念主：林传辉                         磋商东说念主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街说念金田路 2026 号动力大厦                         南塔楼 10-19 层                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念金田路 2026 号动力大厦                         南塔楼 10-19 层                         法定代表东说念主：张巍                         磋商东说念主:纪毓灵                         磋商电话:0755-83516289                         客 服 电 话 :0755-33680000      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         网址：www.cgws.com                         街说念福华一说念 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         一说念 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东说念主：霍达                         磋商东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号不凡时期广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市曙光区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东说念主：张佑君                         磋商东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：杨玉成                         磋商东说念主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路 1508 号                         办公地址:上海市静安区新闸                         路 1508 号                         法定代表东说念主:刘秋明                         磋商东说念主:郁疆                         磋商电话:021-22169999                         客服电话：95525                         网址：www.ebscn.com                         路与福中路交壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         层 01、02、03、05、11、12、                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东说念主:高涛                         磋商东说念主：万玉琳                         磋商电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木王人市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         磋商东说念主：梁丽                         磋商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         磋商东说念主：江恩前                         磋商电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街说念福华一说念 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念福华一说念 119 号安信金                         融大厦      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         法定代表东说念主：段文务                         磋商东说念主：陈剑虹                         磋商电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/      司                  路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东说念主：肖海峰                         磋商东说念主：赵如意                         磋商电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         城中路 200 号中银大厦 39F                         法定代表东说念主：宁敏                         磋商东说念主：初晓                         磋商电话：021-20328755                         客服电话：4006208888                         网址：www.bocichina.com                         城区闹市口大街 9 号院 1 号                         楼                         法定代表东说念主：祝瑞敏                         磋商东说念主：苏拘泥                         磋商电话：010-83252161                         传真：010-63080978                         客服电话：95321                         网址：www.cindasc.com                         贸易试验区浦明路 8 号                         办公地址：中国（上海）解放                         贸易试验区浦明路 8 号                         法定代表东说念主：景忠                         磋商东说念主：曹宇鑫                         磋商电话：021-80508504                         客服电话：95376                         网址：www.mszq.com                         层-29 层                         办公地址：上海市中山南路      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         层、25-29 层、32 层、36 层、                         法定代表东说念主：潘鑫军                         磋商东说念主：胡月茹                         磋商电话：021-63325888                         客服电话：95503                         网址：www.dfzq.com.cn                         庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                         室                         办公地址：北京市曙光区曙光                         门北大街 18 号中国东说念主保寿险                         大厦 12-18 层                         法定代表东说念主：张海文                         基金业务磋商东说念主：孙燕波                         磋商电话：010-85556048                         传真：010-85556088                         客服电话：95390                         网址：www.crsec.com.cn                         区天府二街 198 号华西证券                         大厦                         办公地址：四川省成都市高新                         区天府二街 198 号华西证券                         大厦                         法定代表东说念主：杨炯洋                         磋商东说念主：赵静静                         客服电话：95584                         网址：www.hx168.com.cn                         区淮海路 88 号                         法定代表东说念主：金才玖                         磋商东说念主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客 服 电 话 ： 95579 或                         网址：www.95579.com                         作区南山街说念桂湾五路 128                         号前海深港基金小镇对冲基                         金中心 406                         办公地址：深圳市福田区福田      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         街说念金田路 2026 号动力大厦                         北塔 23-25 楼                         法定代表东说念主：李强                         磋商东说念主：徐玲娟                         联     系     电     话 ：                         客服电话：4008323000                         网址：www.csco.com.cn                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东说念主：李福春                         磋商东说念主:安岩岩                         磋商电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         中路 213 号 7 楼                         办公地址：上海市黄浦区四川                         中路 213 号久事商务大厦 7                         楼                         法定代表东说念主：何伟                         磋商东说念主：邵珍珍                         磋商电话：021-53686888                         传真：021-53686100-7008                         客服电话：4008918918                         网址：www.shzq.com                         香坊区赣水路 56 号                         办公地址：黑龙江省哈尔滨市                         松北区立异三路 833 号                         法定代表东说念主：赵洪波                         磋商东说念主：王金娇                         电话：18845074611                         传真：0451-82337279                         客服电话：956007                         网址：www.jhzq.com.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东说念主:葛小波                         磋商东说念主:郭逸斐      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         区可园南路 1 号金源中心                         办公地址:广东省东莞市莞城                         区可园南路 1 号金源中心                         磋商东说念主:彭淑娴                         磋商电话：0769-22220327                         客服电话：95328                         网址:www.dgzq.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西说念 8 号                         法定代表东说念主：安志勇                         磋商东说念主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东说念主：何之江                         磋商东说念主:王阳                         磋商电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         门南大街 3 号国华投资大厦                         办公地址：北京市东城区东直                         门南大街 3 号国华投资大厦                         法定代表东说念主：翁振杰                         磋商东说念主：张晖                         电话：010-87413731                         传真：010-84183311-3389                         客服电话：400-818-8118      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         网址：www.guodu.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东说念主：范力                         磋商东说念主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东说念主：陈可可                         磋商东说念主：何雯                         磋商电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         柳梧新区海外总部城 3 幢 1                         单元 5-5                         办公地址：深圳市南山区深南                         大路 9688 号华润置地大厦 C                         座 31-33 层                         法东说念主代表：林立                         磋商东说念主：张宇晨                         磋商电话：0755-82707888                         客服电话:400-188-3888                         网址:www.chinalin.com                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东说念主：李剑锋                         磋商东说念主：曹梦媛                         磋商电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         文化新区天鹅湖路 198 号                         办公地址：安徽省合肥市政务                         文化新区天鹅湖路 198 号财                         智中心 B1 座                         法定代表东说念主：章宏韬                         磋商东说念主：范超                         磋商电话：0551-65161821                         客服电话：95318                         网址：www.hazq.com                         路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                         办公地址：云南省昆明市北京                         路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                         法定代表东说念主：沈春晖                         磋商东说念主：杨敏珺                         磋商电话：0871-63582843                         客服电话：956060                         网            址            ：                         http://www.hongtastock.com                         林四路紫竹七说念 18 号光大银                         行大厦 18 楼                         办公地址：深圳市福田区竹子                         林四路紫竹七说念 18 号光大银                         行大厦 18 楼                         法定代表东说念主：刘强                         磋商电话：0755-83706665                         客服电话：95341                         网址：www.ytzq.com                         路 201 号浙商证券大楼                         法定代表东说念主：吴承根                         磋商东说念主：夏帆                         电话：0571-87901139                         客服电话：95345                         网址：www.stocke.com.cn                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         办公地址：中国（上海）解放                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         法定代表东说念主：刘加海      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商东说念主：刘之蓓                         电话：021-20515386                         传真：021-68408217-7517                         客服电话：4008209898                         网址：www.cnhbstock.com                         街 69 号山西海外贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西                         街 69 号山西海外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东说念主：王怡里                         磋商东说念主：郭熠                         磋商电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                         网址：www.i618.com.cn                         一说念 115 号投行大厦 20 楼                         办公地址:深圳市福田区福华                         一说念 115 号投行大厦 18 楼                         法定代表东说念主:刘学民                         磋商东说念主:单晶                         磋商电话:0755-23838750                         客服电话：95358                         网址:www.firstcapital.com.cn                         路 27 号 1#楼 3 层                         办公地址：上海市浦东新区滨                         江大路 5129 号陆家嘴滨江中                         心 N1 座                         法定代表东说念主：苏军良                         磋商东说念主：王虹                         电话：021-20655183                         传真：021-20655196                         客服电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn                         路 1777 号海信南边大厦 21、                         办公地址：深圳市南山区创业                         路 1777 号海信南边大厦 21、                         法定代表东说念主：李永湖      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商电话：0755-82943755                         客服电话：95329                         网址：www.zszq.com                         路 13 号                         办公地址：广东省深圳市福田                         区竹子林四路光大银行大厦                         法定代表东说念主：何春梅                         磋商东说念主：牛孟宇                         电话：0755-83709350                         传真：0755-83704850                         客服电话：95563                         网址：http://www.ghzq.com.cn                         务外环路 10 号                         办公地址：郑州市郑东新区商                         务外环路 10 号                         法定代表东说念主：鲁智礼                         磋商东说念主：程月艳 李盼盼                         电话：0371-69099882                         传真：0371-65585899                         客服电话：95377                         网址：www.ccnew.com                         路途 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东说念主：吴坚                         磋商东说念主：杜巧                         磋商电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         西区自立路 35 号庄家金融大                         厦 23 至 26 层                         办公地址：河北省石家庄市桥                         西区自立路 35 号庄家金融大                         厦 23 至 26 层                         法定代表东说念主：翟建强                         磋商东说念主：李菁菁                         磋商电话：0311-66006219                         客服电话： 河北省内 95363；                         河北省外 0311-95363                         网址：www.95363.com      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东说念主：武晓春                         磋商东说念主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中大路 1619 号海外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市曙光区望京                         东园四区 2 号 中航成本大厦                         法定代表东说念主：戚侠                         磋商东说念主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         路 18 号                         办公地址：安徽省合肥市梅山                         路 18 号安徽海外金融中心 A                         座国元证券                         法定代表东说念主：沈和付                         磋商东说念主：杨依宁                         磋商电话：0551-62201730                         客服电话：95578                         网址：www.gyzq.com.cn                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中大路 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东说念主:徐丽峰                         磋商东说念主:占文驰                         磋商电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         办公地址：北京市开国门外大                         街 1 号国贸 2 座                         磋商东说念主：刘澜                         磋商电话：010-65051166                         客服电话：400-820-9068                         网址：www.cicc.com.cn                         区迎宾街 15 号桐城中央 21                         层                         办公地址：山西省太原市小店                         区长治路 111 号山西世贸中                         心 A 座 F12、F13                         法定代表东说念主：董祥                         磋商东说念主：薛津                         电话：0351-4130322                         传真：0351-7219891                         客服电话：4007121212                         网            址          ：                         http://www.dtsbc.com.cn                         区湘江中路二段 36 号华远华                         中心 4、5 号楼 3701-3717                         办公地址：北京市曙光区北四                         环中路盘古大不雅 A 座 40 层                         法定代表东说念主：施华                         磋商东说念主：胡创                         磋商电话：010-59355997                         客服电话：95571                         网址：www.foundersc.com                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         法定代表东说念主：章启诚                         磋商东说念主：蔡驰宙                         磋商电话：0571-87821867                         客     服     电     话 ：                         网址：www.ctsec.com                         西路 23 号投资广场 18 楼      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1928 号东海证券大厦                         法定代表东说念主：钱俊文                         磋商东说念主：王一彦                         客 服 电 话 ： 95531 ；                         网址：www.longone.com.cn                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东说念主：徐朝日                         磋商东说念主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         环北路 27 号楼 12 层                         办公地址:北京市曙光区东三                         环北路 27 号楼 12 层                         法定代表东说念主：张威                         磋商东说念主：田芳芳                         磋商电话：010-83561146　                         客服电话：95399                         网址：www.cctgsc.com.cn                         东路 11 号 18、19 楼全层                         办公地址：广东省广州市河汉                         区珠江东路 13 号高德置地广                         场 E 座 12 层                         法定代表东说念主：王达                         磋商东说念主:丁念念                         磋商电话：020-83988334                         客服电话:95322                         网址：www.wlzq.cn                         办公地址：成都市东城根上街                         法定代表东说念主：冉云                         磋商东说念主：王凯伦                         磋商电话：15221037910                         传真：028-86690126      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         客服电话：95310                         网址：www.gjzq.com.cn                         区茶子山路 112 号滨江金融                         中心 T2 栋（B 座）26 层                         办公地址：长沙市芙蓉中路二                         段 80 号顺天海外钞票中心 26                         楼                         法定代表东说念主：刘宛晨                         磋商东说念主：郭静                         磋商电话：0731-84403347                         客服电话： 95317                         网                         址:https://stock.hnchasing.com                         新城区海拉尔东街满世尚都                         办公交易详尽楼                         办公地址：内蒙古呼和浩特市                         新城区海拉尔东街满世尚都                         办公交易详尽楼                         法定代表东说念主：祝艳辉                         磋商东说念主：熊丽                         客服电话：956088                         网址：www.cnht.com.cn                         西路 638 号兰州钞票中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州钞票中心 19                         楼                         法定代表东说念主：祁建邦                         磋商东说念主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         湖街说念东海社区深南大路                         栋 2301A                         办公地址：上海市黄浦区福州                         路 666 号                         法定代表东说念主：俞洋                         磋商东说念主：刘熠      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         电话：021-54967387                         传真：021-54967280                         客服电话：95323，4001099918                         网址：http://www.cfsc.com.cn                         新城区锡林南路 18 号                         办公地址：北京市西城区闹市                         口大街 1 号长安兴融中心西                         座 11 层                         法定代表东说念主：张智河                         磋商东说念主:虞哲维                         客服电话：400-660-9839                         网址：www.grzq.com                         中路华能大厦三十、三十一层                         办公地址：深圳市福田区深南                         中路华能大厦六层                         法定代表东说念主：郝京春                         磋商东说念主：林培鑫                         磋商电话：0755-83637967                         客服电话：4000-188-688                         网址：www.ydsc.com.cn                         街 23 甲                         办公地址：沈阳市和平区光荣                         街 23 甲                         法定代表东说念主：李安有                         磋商东说念主：孙盼                         磋商电话：024-23280806                         客服电话：024-95346                         网址：http://www.iztzq.com                         路 4028 号荣超经贸中心办公                         楼 47 层 01 单元                         办公地址：深圳市南山区滨海                         大路与后海滨路交织处滨海                         大 说念 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                         （18-25 层）                         法定代表东说念主：郑宇                         磋商东说念主：赵晓棋                         电话：0755-23375447                         传真：0755-82545500                         客服电话：40018-40028                         网址：www.wkzq.com.cn      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         口区体坛路 22 号诺德大厦 11                         层、12 层                         办公地址：辽宁省大连市沙河                         口区体坛路 22 号诺德大厦 11                         层、12 层                         法定代表东说念主：郭岩                         磋商东说念主：谢立军                         电话：0411-39991807                         传真：0411-39991833                         客服电话：4008-169-169                         网址：www.daton.com.cn                         大路 60 号开发区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学大路 60 号开发区控股中心                          法定代表东说念主：严亦斌                          磋商东说念主：彭莲                          磋商电话：020-81007761                          客服电话：95564                          公      司    网      址 ：                         http://www.ykzq.com                         大街 5 号（新把稳厦）12、15                         层                         办公地址：北京市西城区金融                         大街 5 号新把稳厦 B 座 12、15、                         北京市西城区金融大街 9 号                         金融街中心 17、18 层                         北京市西城区金融大街乙 9                         号金融街中心 17、18 层                         法定代表东说念主：李娟                         磋商东说念主：程浩亮 电话：                         传真：010-66555133                         客服电话：95309                         网址：www.dxzq.net                         路 1 号都市之门 B 座 5 层                         办公地址：陕西省西安市雁塔                         区芙蓉西路 62 号开源证券      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         法定代表东说念主：李刚                         磋商东说念主：杨淑涵                         电话：029-88365805                         传真：029-88365835                         客服电话：95325                         网址：www.kysec.cn                         路 5 号（陕西邮政信息大厦                         办公地址：北京市东城区珠市                         口东大街 17 号                         法定代表东说念主：郭成林                         磋商东说念主：史蕾                         电话：010-67017788-8914                         客服电话：4008888005                         网址：www.cnpsec.com                         路 389 号志巨大厦 18 层                         办公地址：北京市西城区北展                         北街九号华远企业号 D 座三                         单元                         法定代表东说念主： 李长伟                         磋商东说念主：王婧                         电话：010-88695182                         传真：010-88321763                         客服电话：95397                         网址：www.tpyzq.com                         区东说念主民南路二段 18 号川信大                         厦 10 楼                         办公地址：四川省成都市锦江                         区东说念主民南路二段 18 号川信大                         厦 10 楼                         法定代表东说念主：吴玉明                         磋商东说念主：彭昱                         电话：028-86199358                         传真：028-86199382                         客服电话：95304                         网址：www.hxzq.cn                         路 49 号                         办公地址： 沈阳市沈河区热                         闹路 49 号恒信大厦 C 座                         法定代表东说念主：宋成      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商东说念主：贾丽媛                         电话：024-22955523                         传真：024-22955531                         客服电话：400-618-3355                         网址：www.wxzq.com                         新技艺开发区关东园路 2 号                         高科大厦四楼                         办公地址： 湖北省武汉市武                         昌区中南路 99 号保利广场 A                         座 48 楼                         法定代表东说念主： 余磊                         磋商东说念主：王雅薇                         电话：13971585665                         客 服 电 话 ： 4008005000 或                         网址：www.tfzq.com                         定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                         层                         办公地址： 北京市曙光区安                         定路 5 号院北投投资大厦 A                         座 18 层                         法定代表东说念主：毕劲松                         磋商东说念主： 刘宇                         电话：010-81152418                         传真：010-81152982                         客服电话：95381                         网址：www.sczq.com.cn                         山区香港东路 195 号 8 号楼                         办公地址： 北京市曙光区安                         定路 5 号院 3 号楼中建钞票                         海外中心 27 层                         法定代表东说念主： 吕春卫                         磋商东说念主：王龙                         电话：010-86499479                         传真：010-86499401                         客服电话：956006                         网址：www.lczq.com                         由贸易试验区成都市高新区                         交子大路 177 号中海海外中      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         心 B 座 17 楼                         办公地址：中国（四川）解放                         贸易试验区成都市高新区交                         子大路 177 号中海海外中心                         B 座 17 楼                         法定代表东说念主：崔秀红                         磋商东说念主：匡婷                         电话：028-86583053                         传真：028-86583002                         客服电话：028-86585518                         网址：www.cczq.com                         市柳梧新区海外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东说念主：戴彦                         磋商东说念主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         街 19 号富凯大厦 B 座 701                         办公地址：北京市西城区新街                         口外大街 28 号 C 座 5 层                         法定代表东说念主：林义相                         磋商东说念主：谭磊                         客服电话：010-66045678                         传真：010-66045518                         网址：http://www.txsec.com/                         公 司 基 金 网 网 址 ：                         https://jijin.txsec.com/                         区中心三路 8 号不凡时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号不凡时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         磋商东说念主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         网址：http://www.citicsf.com                         宾路 360-1 号三亚阳光金融                         广场 16 层                         办公地址： 北京市曙光区景                         辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                         中心                         法定代表东说念主： 李科                         磋商东说念主： 王超                         电话：010-59053996                         传真：010-59053929                         客服电话：95510                         网址：www.sinosig.com                         湖路 258 号                         办公地址： 安徽省合肥市芜                         湖路 258 号                         法定代表东说念主： 储进                         磋商东说念主： 蔡芳                         电话：0551-62865215                         传真：0551-62865899                         客服电话：4008-878-707                         网址：www.hsqh.net                         中路 399 号金融城二期 3 幢                         办公地址：南京市建邺区江东                         中路 399 号金融城二期 A4 栋                         法定代表东说念主： 周剑秋                         磋商东说念主： 张苏怡                         电话：025-52278981                         传真：025-52278733                         客服电话：4008281288                         网址：www.ftol.com.cn                         镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 1 号之一 2101-2106 单元                         法定代表东说念主：胡智                         磋商东说念主： 刘梦                         电话：0755-23914981                         传真：0755-82777490                         客服电话：4006280888      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         网址：http://www.htfc.com/                         路 360 弄 9 号 6 层                         办公地址：上海市闵行区申滨                         南路 1226 号诺亚钞票中心                         法定代表东说念主：吴卫国                         磋商东说念主：黄欣文                         电话：021-80359127                         客服电话：400-821-5399                         网址：www.noah-fund.com      公司                 街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         办公地址：深圳市罗湖区笋岗                         街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         法定代表东说念主：薛峰                         磋商东说念主：龚江江                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887                         网 址 ： www.zlfund.cn 、                         www.jjmmw.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润时期广场 12                         层                         法定代表东说念主：陶怡                         磋商东说念主：程艳                         电话：13817080739                         传真：021-68596919                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com      司                  司                         注册地址：浙江省杭州市余杭                         区五常街说念文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东说念主：王珺                         磋商东说念主：韩爱彬                         客服电话：95188-8       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          网址： www.fund123.cn                          翔路 526 号 2 幢 220 室                          办公地址：上海市浦东新区东                          方路 1267 号 11 层                          法定代表东说念主：张跃伟                          磋商东说念主：张月蓝                          电话：021-20691831                          传真：021-20691861                          客服电话：400-820-2899                          网址：www.erichfund.com                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          磋商东说念主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn       公司                 路 11 号西楼 6 层 604、607                          办公地址：北京曙光区北四环                          中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                          磋商东说念主：武文佳                          电话：010-59601338                          客服电话：4008188000                          网址：www.myfund.com       司                  西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街说念同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东说念主：吴强                          磋商东说念主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）       公司                 门外光华路 14 号 1 幢 11 层                          办公地址：北京市曙光区光华                          路 16 号中期大厦 2 层                          法定代表东说念主：姜新                          磋商东说念主：尹庆                          电话：010-65807865                          传真：010-65807864                          客服电话：010-65807609                          网             址          ：                          http://www.cifcofund.com                          东园四区 2 号楼 10 层 1001                          号 04 室                          办公地址：北京市曙光区望京                          中航成本大厦 10 层                          法定代表东说念主：聂婉君                          客服电话：400-012-5899                          磋商东说念主：李艳                          磋商电话：010-59497361                          传真：010-64788016                          公司网站：www.zscffund.com                          大街 22 号泛利大厦 10 层                          办公地址：北京市曙光区朝外                          大街 22 号泛利大厦 10 层                          法定代表东说念主：章知方                          磋商东说念主：陈慧慧                          电话：010-85657353                          传真：010-65884788                          客服电话：4009200022                          网址：licaike.hexun.com       限公司                路 118 号 24 层 2405、2406                          办公地址：北京市曙光区开国                          路 118 号 24 层 2405、2406                          法定代表东说念主：胡雄征                          磋商东说念主： 魏晨                          电话：13260309352                          客服电话：4006099200                          网址：www.yixinfund.com                          区开发路 9 号高地中心 1101                          室       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          办公地址：四川省成都市金牛                          区西宸天街 B 座 1201                          法定代表东说念主：于海锋                          磋商东说念主：陈丹                          电话：+86-15114053620                          传真：028-84252474-8055                          客服电话：400-080-3388                          网            址          ：                          https://www.puyiwm.com/                          贸易试验区世纪大路 8 号上                          海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                          层 2716 单元                          办公地址：北京市曙光区开国                          门外大街 21 号北京海外俱乐                          部 C 座写字楼 11 层                          法定代表东说念主：张峰                          磋商东说念主：李雯                          电话：010-65215588                          传真：010-65185678                          客服电话：400-021-8850                          网址：www.harvestwm.cn       有限公司               街说念梅都社区中康路 136 号                          深圳新一代产业园 2 栋 3401                          办公地址：北京市丰台区丽泽                          祥瑞幸福中心 B 座 7 层                          磋商东说念主：孙博文                          电话：19931667791                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188                          网址：https://8.jrj.com.cn                          术开发区宏达北路 10 号五层                          办公地址：北京市曙光区开国                          路 91 号金地中心 B 座 21 层、                          法定代表东说念主：武建华                          磋商东说念主：丛瑞丰                          电话：010-59313555                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                          办公地址：北京市石景山区城                          通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                          法定代表东说念主：王利刚                          磋商东说念主：王利刚                          电话：010-59422766                          传真：010-57569671                          客服电话：010-59422766                          网址：www.qianjing.com       公司                 丰巷子 31 号 5 号楼 215A                          办公地址： 北京市西城区白                          纸坊东街 2 号                          经济日报社详尽楼 A 座 712                          室                          法定代表东说念主：梁蓉                          磋商东说念主：魏素清                          电话：010-66154828-8006                          传真：010-63583991                          客服电话：010-66154828                          网址：www.5irich.com                          易试验区银城中路 8 号 402                          室                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 8 号 4 楼                          法定代表东说念主：巩巧丽                          磋商东说念主：刘晖                          电话：021-60206991                          传真：021-80133413                          客服电话：400-808-1016                          网址：www.fundhaiyin.com       司                  路 428 路 1 号楼 10-11 层                          办公地址：上海浦东杨高南路                          法定代表东说念主： 申健                          磋商东说念主：张蜓                          电话：021-20219988（35374）                          传真：021-20219923                          客服电话：021-20292031                          网址：http://www.wg.com.cn                          路 900 弄 15 号 526 室       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东说念主：尹彬彬                          磋商东说念主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江海外金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春                          磋商东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          南路 100 号 19 层                          上海市黄浦区中山南路 100                          号金外滩海外广场 19 楼                          法定代表东说念主： 金佶                          磋商东说念主： 陈云卉                          电话：021-33323999                          传真：021-33323837                          客服电话：400-821-3999                          网址：www.hotjijin.com/                          江说念 2 号第一广场 1501-1502                          室                          办公地址： 厦门市念念明区鹭                          江说念 2 号第一广场 1501-1502                          室                          法定代表东说念主：林劲                          磋商东说念主：梁云波                          电话：0592-3122757                          传真：0592-3122701                          客服电话：400-6533-789                          网址：www.xds.com.cn       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）       司                  家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                          元                          办公地址：上海市浦东新区陆                          家嘴环路 1333 号 14 楼                          法定代表东说念主：王之光                          磋商东说念主：宁博宇                          电话：021-20665952                          传真：021-22066653                          客服电话：4008219031                          网址：www.lufunds.com                          环北路 17 号 10 层 1015 室                          办公地址：北京市曙光区东三                          环北路 17 号恒安大厦 10 层                          法定代表东说念主：何静                          磋商东说念主：王重阳                          电话： 010-85643600                          客服电话：400-618-0707                          网址：www.hongdianfund.com       公司                 旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼 5 层 518 室                          办公地址：北京市海淀区东北                          旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼                          法定代表东说念主： 穆飞虎                          磋商东说念主：穆飞虎                          电话：010-5898 2465                          传真：010-6267 6582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利海外广场北                          塔 33 层                          法定代表东说念主：肖雯                          磋商东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          街说念岗厦社区金田路 3088 号                          中洲大厦 3203A 单元                          办公地址：深圳市福田区福田                          街说念岗厦社区金田路 3088 号                          中洲大厦 3203A 单元                          法定代表东说念主：刘鹏宇                          磋商东说念主：刘勇                          电话：0755-83999907-8814                          传真：0755-83999926                          客服电话：0755-83999907                          网址：www.fujifund.cn       公司                 南路 765 号 602-115 室                          办公地址：上海市黄浦区延安                          东路 1 号凯石大厦 4 楼                          法定代表东说念主： 陈继武                          磋商东说念主：高皓辉                          电话：021-63333389-230                          传真：021-63333390                          客服电话：4006-433-389                          网          址         ：                          www.vstonewealth.com       限公司                阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                          办公地址： 北京市曙光区太                          阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                          法定代表东说念主： 杨健                          磋商东说念主：李海燕                          电话：010-65309516                          传真：010-65330699                          客服电话：400-673-7010                          网             址            ：                          http://www.jianfortune.com       限公司                头 1 号 2 号楼 2-45 室                          办公地址： 北京市西城区宣                          武门外大街甲 1 号环球财讯                          中心 A 座 5 层                          法定代表东说念主：钱昊旻                          磋商东说念主： 沈晨                          电话：13522015622       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          传真：010-59336586                          客服电话：4008-909-998                          网址：www.jnlc.com       限公司                路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                          办公地址：北京市曙光区霄云                          路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                          法定代表东说念主： 王人凌峰                          磋商东说念主：阮志凌                          电话：010-82050520                          传真：010-82086110                          客服电话：400-158-5050                          网址：www.9ifund.com                          直门外大街 1 号院 2 号楼 17                          层 19C13                          办公地址： 北京市西城区宣                          武门外大街甲 1 号环球财讯                          中心 D 座 401                          法定代表东说念主：王伟刚                          磋商东说念主： 王骁骁                          电话：010-62680527                          传真：010-62680827                          客服电话：4006199059                          网址：www.hcfunds.com                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东说念主： 王锋                          磋商东说念主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com       公司                 街口外大街 28 号 C 座六层                          办公地址：北京市曙光区望京                          东园四区浦项中心 B 座 19 层                          法定代表东说念主： 王人剑辉                          磋商东说念主：姜英华                          电话：4006167531                          传真：010-82055860       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          客服电话：4006167531                          网址：www.niuniufund.com                          由贸易试验区福山路 33 号 11                          楼B座                          办公地址： 上海市浦东新区                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东说念主：简梦雯                          磋商东说念主：董怡芳                          电话：021-50712782                          传真：021-50710161                          客服电话：400-799-1888                          网址：www.520fund.com.cn                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市曙光区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东说念主：李楠                          磋商东说念主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/                          贸易试验区新金桥路 27 号、                          明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                          办公地址：中国（上海）解放                          贸易试验区新金桥路 27 号、                          明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                          法定代表东说念主： 冯轶明                          磋商东说念主： 王宁                          电话：021-20538888                          传真：021-20538999                          客服电话：400-820-1515                          网          址           ：                          www.zhengtongfunds.com       公司                 路 277 号 1 号楼 1203、1204       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          室                          办公地址：上海市徐汇区龙兰                          路 277 号 1 号楼 1203 室                          法定代表东说念主：黄欣                          磋商东说念主：戴珉微                          电话：021-33768132                          传真：021-33768132-802                          客服电话：400-6767-523                          网          址           ：                          www.zhongzhengfund.com                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东说念主： 王翔                          磋商东说念主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn       公司                 街说念科技园中区科苑路 15 号                          科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                          办公地址：深圳市南山区粤海                          街说念科技园中区科苑路 15 号                          科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                          法定代表东说念主：赖任军                          磋商东说念主：陈丽霞                          电话：0755-84355914                          传真：0755-26920530                          客服电话：400-9302-888                          网址：www.jfzinv.com       司                  三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：     北京市通州区                          亦庄经济技艺开发区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东说念主： 李骏                          电话： 95118       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          传真：010-89189566                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com       公司                 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                          办公地址：北京市西城区金融                          大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                          法定代表东说念主：毛淮平                          磋商东说念主：仲秋玥                          电话：010-88066632                          传真：010-88066552                          客服电话：400-817-5666                          网址：www.amcfortune.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          办公地址：郑州市郑东新区东                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          法定代表东说念主：温丽燕                          磋商东说念主：胡静华                          电话：0371-85518396                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网            址         ：                          http://www.hgccpb.com/                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          办公地址：辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          法定代表东说念主：樊怀东                          客服电话：4000-899-100                          网            址           ：                          http://www.yibaijin.com/       司                  作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东说念主：刘明军                          磋商东说念主：谭广锋                          电 话 ： 0755-86013388 转       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                          传真：/                          客服电话：95017                          网址：www.tenganxinxi.com       司                  旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                          层 103 室                          法定代表东说念主：盛超                          办公地址：北京市海淀区西北                          旺东路 10 号院西区 4 号楼                          机构磋商东说念主：林天赐                          电话：010-59403028                          传真：010-59403027                          客服电话：95055-4                          网          址          ：                          www.duxiaomanfund.com       公司                 开发区古檀大路 47 号                          办公地址：南京市饱读楼区中山                          北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                          室                          法定代表东说念主：吴言林                          磋商东说念主：张竞妍                          电话：025-66046166-849                          传真: 025-56878016                          客户服务电话：025-66046166                          网址：www.huilinbd.com                          金融大街 16 号                          办公地址：中国北京市西城区                          金融大街 16 号                          法定代表东说念主：王滨                          磋商东说念主：秦泽伟                          电话：010-63631539                          客服电话：95519                          网址：www.e-chinalife.com                          由贸易试验区张杨路 707 号                          办公地址：中国（上海）解放                          贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                          法定代表东说念主： 马永谙                          磋商东说念主：卢亚博                       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                                          电话：021-50701053                                          传真：021-50701053                                          客服电话：400 080 8208                                          网址：www.licaimofang.cn                                          接到福新社区益田路 5999 号                                          基金大厦 19 层                                          办公地址：广东省深圳市福田                                          区莲花街说念福新社区益田路                                          法定代表东说念主：王德英                                          磋商东说念主：崔丹                                          电话：075583169999                                          传真：075583195220                                          客服电话：4006105568                                          网址：www.boserawealth.com 南边 100C 代销银行：       序号                 代销机构称呼               代销机构信息                                          门内大街 55 号                                          法定代表东说念主：陈四清                                          磋商东说念主：谢宇晨                                          客服电话：95588                                          网址：www.icbc.com.cn                                          贸易试验区银城中路 188 号                                           办公地址：中国（上海）自                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号                                          法定代表东说念主：任德奇                                          电话：021-58781234                                          传真：021-58408483                                          磋商东说念主：高天                                          客服电话：95559                                          公    司     网    址 ：                                          www.bankcomm.com                                          大路 7088 号招商银行大厦                                          办公地址：深圳市福田区深南                                          大路 7088 号招商银行大厦                                          法定代表东说念主：缪建民     南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                        磋商东说念主：季平伟                        客服电话：95555                        网址：www.cmbchina.com                        门内大街 2 号                        办公地址：北京市西城区复兴                        门内大街 2 号                        法定代表东说念主：高迎欣                        磋商东说念主：寇静怡                        电话：010-58560666                        客服电话：95568                        网址：www.cmbc.com.cn                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东说念主：谢永林                        磋商东说念主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com                        东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海河                        东路 218 号                        法定代表东说念主：李伏安                        磋商东说念主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541                        网址：www.cbhb.com.cn                        号                        办公地址：南京市中华路 26                        号                        法定代表东说念主：夏平                        磋商东说念主：张洪玮                        电话：025-58587036                        客服电话：95319                        网址：www.jsbchina.cn                        路 288 号                        办公地址：南京市玄武区中山                        路 288 号                        法定代表东说念主：胡升荣                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                                    磋商东说念主：徐冬琴                                    磋商电话：025-86776744                                    客服电话：95302                                    网址：www.njcb.com.cn                                    说念 599 号                                    办公地址：乌鲁木王人市会展大                                    说念 599 号                                    法定代表东说念主：任念念宇                                    磋商东说念主：王小培、杜轩                                    电 话 ： 0991-4500319 、                                    传真：0991-4500319                                    客服电话：0991-96518                                    网址：www.uccb.com.cn                                    湖大路 1817 号                                    办公地址：吉林省长春市东南                                    湖大路 1817 号                                    法定代表东说念主：秦季章                                    磋商东说念主：孟明                                    电话：0431-84992680                                    传真：0431-84992680                                    客服电话：400-88-96666(全                                    国)，96666(吉林省)                                    网址：www.jlbank.com.cn                 有限公司               街说念依江路 501 号第 1 幢                                    办公地址：杭州市富阳区鹿山                                    街说念依江路 501 号第 1 幢                                    法定代表东说念主：丁松茂                                    磋商东说念主：陈硕                                    电话：0571-63280253                                    传真：0571-63360418                                    客服电话：4008896596                                    网址：www.fyrcbk.com 南边 100C 代销券商过头他代销机构： 序号              代销机构称呼             代销机构信息                                    法定代表东说念主：张伟                                    磋商东说念主：庞晓芸     南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                        磋商电话：0755-82492193                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        号                        办公地址：上海市浦东新区长                        柳路 36 号                        法定代表东说念主：杨华辉                        磋商东说念主：乔琳雪                        磋商电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        中路 1012 号国信证券大厦十                        六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福华                        一说念 125 号国信金融大厦                        法定代表东说念主：张纳沙                        磋商东说念主：于智勇                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                        办公地址：北京市丰台区西营                        街 8 号院 1 号楼青海金融大                        厦                        法定代表东说念主：王晟                        磋商东说念主：辛国政                        磋商电话：010-80928123                        客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                        网址：www.chinastock.com.cn                        贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南京                        西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东说念主：贺青                        磋商东说念主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtja.com                        路 86 号      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东说念主：王洪                         磋商东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市曙光区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东说念主：王常青                         磋商东说念主：谢欢然                         磋商电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城起飞一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东说念主：林传辉                         磋商东说念主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街说念福华一说念 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         一说念 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东说念主：霍达                         磋商东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号不凡时期广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市曙光区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东说念主：张佑君                         磋商东说念主：王一通                         电话：010-60838888      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：杨玉成                         磋商东说念主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路 1508 号                         办公地址:上海市静安区新闸                         路 1508 号                         法定代表东说念主:刘秋明                         磋商东说念主:郁疆                         磋商电话:021-22169999                         客服电话：95525                         网址：www.ebscn.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木王人市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         磋商东说念主：梁丽                         磋商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         磋商东说念主：江恩前      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街说念福华一说念 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念福华一说念 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东说念主：段文务                         磋商东说念主：陈剑虹                         磋商电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/      司                  路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东说念主：肖海峰                         磋商东说念主：赵如意                         磋商电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         城区闹市口大街 9 号院 1 号                         楼                         法定代表东说念主：祝瑞敏                         磋商东说念主：苏拘泥                         磋商电话：010-83252161                         传真：010-63080978                         客服电话：95321                         网址：www.cindasc.com                         区天府二街 198 号华西证券                         大厦                         办公地址：四川省成都市高新                         区天府二街 198 号华西证券                         大厦                         法定代表东说念主：杨炯洋                         磋商东说念主：赵静静                         客服电话：95584                         网址：www.hx168.com.cn      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         区淮海路 88 号                         法定代表东说念主：金才玖                         磋商东说念主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客 服 电 话 ： 95579    或                         网址：www.95579.com                         作区南山街说念桂湾五路 128                         号前海深港基金小镇对冲基                         金中心 406                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念金田路 2026 号动力大厦                         北塔 23-25 楼                         法定代表东说念主：李强                         磋商东说念主：徐玲娟                         联     系     电     话 ：                         客服电话：4008323000                         网址：www.csco.com.cn                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东说念主：李福春                         磋商东说念主:安岩岩                         磋商电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         中路 213 号 7 楼                         办公地址：上海市黄浦区四川                         中路 213 号久事商务大厦 7                         楼                         法定代表东说念主：何伟                         磋商东说念主：邵珍珍                         磋商电话：021-53686888                         传真：021-53686100-7008                         客服电话：4008918918                         网址：www.shzq.com                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东说念主:葛小波                         磋商东说念主:郭逸斐                         磋商电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         区可园南路 1 号金源中心                         办公地址:广东省东莞市莞城                         区可园南路 1 号金源中心                         磋商东说念主:彭淑娴                         磋商电话：0769-22220327                         客服电话：95328                         网址:www.dgzq.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西说念 8 号                         法定代表东说念主：安志勇                         磋商东说念主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东说念主：何之江                         磋商东说念主:王阳                         磋商电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         门南大街 3 号国华投资大厦                         办公地址：北京市东城区东直                         门南大街 3 号国华投资大厦                         法定代表东说念主：翁振杰                         磋商东说念主：张晖      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         电话：010-87413731                         传真：010-84183311-3389                         客服电话：400-818-8118                         网址：www.guodu.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东说念主：范力                         磋商东说念主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东说念主：陈可可                         磋商东说念主：何雯                         磋商电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东说念主：李剑锋                         磋商东说念主：曹梦媛                         磋商电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         文化新区天鹅湖路 198 号                         办公地址：安徽省合肥市政务                         文化新区天鹅湖路 198 号财                         智中心 B1 座                         法定代表东说念主：章宏韬                         磋商东说念主：范超                         磋商电话：0551-65161821      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         客服电话：95318                         网址：www.hazq.com                         路 201 号浙商证券大楼                         法定代表东说念主：吴承根                         磋商东说念主：夏帆                         电话：0571-87901139                         客服电话：95345                         网址：www.stocke.com.cn                         一说念 115 号投行大厦 20 楼                         办公地址:深圳市福田区福华                         一说念 115 号投行大厦 18 楼                         法定代表东说念主:刘学民                         磋商东说念主:单晶                         磋商电话:0755-23838750                         客服电话：95358                         网址:www.firstcapital.com.cn                         路 27 号 1#楼 3 层                         办公地址：上海市浦东新区滨                         江大路 5129 号陆家嘴滨江中                         心 N1 座                         法定代表东说念主：苏军良                         磋商东说念主：王虹                         电话：021-20655183                         传真：021-20655196                         客服电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn                         路 1777 号海信南边大厦 21、                         办公地址：深圳市南山区创业                         路 1777 号海信南边大厦 21、                         法定代表东说念主：李永湖                         磋商电话：0755-82943755                         客服电话：95329                         网址：www.zszq.com                         路 18 号                         办公地址：安徽省合肥市梅山                         路 18 号安徽海外金融中心 A                         座国元证券      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         法定代表东说念主：沈和付                         磋商东说念主：杨依宁                         磋商电话：0551-62201730                         客服电话：95578                         网址：www.gyzq.com.cn                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中大路 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东说念主:徐丽峰                         磋商东说念主:占文驰                         磋商电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         区迎宾街 15 号桐城中央 21                         层                         办公地址：山西省太原市小店                         区长治路 111 号山西世贸中                         心 A 座 F12、F13                         法定代表东说念主：董祥                         磋商东说念主：薛津                         电话：0351-4130322                         传真：0351-7219891                         客服电话：4007121212                         网            址          ：                         http://www.dtsbc.com.cn                         西路 23 号投资广场 18 楼                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1928 号东海证券大厦                         法定代表东说念主：钱俊文                         磋商东说念主：王一彦 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                        客服电话:95322                         网址：www.wlzq.cn                         办公地址：成都市东城根上街                         法定代表东说念主：冉云                         磋商东说念主：王凯伦                         磋商电话：15221037910                         传真：028-86690126                         客服电话：95310                         网址：www.gjzq.com.cn                         新城区海拉尔东街满世尚都                         办公交易详尽楼                         办公地址：内蒙古呼和浩特市                         新城区海拉尔东街满世尚都                         办公交易详尽楼                         法定代表东说念主：祝艳辉                         磋商东说念主：熊丽                         客服电话：956088                         网址：www.cnht.com.cn                         湖街说念东海社区深南大路      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         栋 2301A                         办公地址：上海市黄浦区福州                         路 666 号                         法定代表东说念主：俞洋                         磋商东说念主：刘熠                         电话：021-54967387                         传真：021-54967280                         客服电话：95323，4001099918                         网址：http://www.cfsc.com.cn                         新技艺开发区关东园路 2 号                         高科大厦四楼                         办公地址： 湖北省武汉市武                         昌区中南路 99 号保利广场 A                         座 48 楼                         法定代表东说念主： 余磊                         磋商东说念主：王雅薇                         电话：13971585665                         客 服 电 话 ： 4008005000 或                         网址：www.tfzq.com                         山区香港东路 195 号 8 号楼                         办公地址： 北京市曙光区安                         定路 5 号院 3 号楼中建钞票                         海外中心 27 层                         法定代表东说念主： 吕春卫                         磋商东说念主：王龙                         电话：010-86499479                         传真：010-86499401                         客服电话：956006                         网址：www.lczq.com                         由贸易试验区成都市高新区                         交子大路 177 号中海海外中                         心 B 座 17 楼                         办公地址：中国（四川）解放                         贸易试验区成都市高新区交                         子大路 177 号中海海外中心                         B 座 17 楼                         法定代表东说念主：崔秀红                         磋商东说念主：匡婷                         电话：028-86583053      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         传真：028-86583002                         客服电话：028-86585518                         网址：www.cczq.com                         市柳梧新区海外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东说念主：戴彦                         磋商东说念主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号不凡时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号不凡时期广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         磋商东说念主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com                         宾路 360-1 号三亚阳光金融                         广场 16 层                         办公地址： 北京市曙光区景                         辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                         中心                         法定代表东说念主： 李科                         磋商东说念主： 王超                         电话：010-59053996                         传真：010-59053929                         客服电话：95510                         网址：www.sinosig.com                         镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 1 号之一 2101-2106 单元                         法定代表东说念主：胡智      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         磋商东说念主： 刘梦                         电话：0755-23914981                         传真：0755-82777490                         客服电话：4006280888                         网址：http://www.htfc.com/                         路 360 弄 9 号 6 层                         办公地址：上海市闵行区申滨                         南路 1226 号诺亚钞票中心                         法定代表东说念主：吴卫国                         磋商东说念主：黄欣文                         电话：021-80359127                         客服电话：400-821-5399                         网址：www.noah-fund.com      公司                 街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         办公地址：深圳市罗湖区笋岗                         街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         法定代表东说念主：薛峰                         磋商东说念主：龚江江                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887                         网 址 ： www.zlfund.cn 、                         www.jjmmw.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润时期广场 12                         层                         法定代表东说念主：陶怡                         磋商东说念主：程艳                         电话：13817080739                         传真：021-68596919                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com      司                  司                         注册地址：浙江省杭州市余杭                         区五常街说念文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         区西溪路 556 号                         法定代表东说念主：王珺                         磋商东说念主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东说念主：其实                         磋商东说念主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn      司                  西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街说念同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东说念主：吴强                         磋商东说念主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com      限公司                路 118 号 24 层 2405、2406                         办公地址：北京市曙光区开国                         路 118 号 24 层 2405、2406                         法定代表东说念主：胡雄征                         磋商东说念主： 魏晨                         电话：13260309352                         客服电话：4006099200                         网址：www.yixinfund.com                         区开发路 9 号高地中心 1101                         室                         办公地址：四川省成都市金牛                         区西宸天街 B 座 1201                         法定代表东说念主：于海锋                         磋商东说念主：陈丹      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         电话：+86-15114053620 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                        城中路 8 号 4 楼                         法定代表东说念主：巩巧丽                         磋商东说念主：刘晖                         电话：021-60206991                         传真：021-80133413                         客服电话：400-808-1016                         网址：www.fundhaiyin.com                         路 900 弄 15 号 526 室                         办公地址：上海市虹口区临潼                         路 188 号                         法定代表东说念主：尹彬彬                         磋商东说念主：陈东                         电话：021-52822063      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网            址           ：                         http://www.66liantai.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江海外金融广                         场 53 层                         法定代表东说念主：李兴春                         磋商东说念主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn      司                  家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼                         法定代表东说念主：王之光                         磋商东说念主：宁博宇                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江                         中路 688 号保利海外广场北                         塔 33 层                         法定代表东说念主：肖雯                         磋商东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn                         直门外大街 1 号院 2 号楼 17                         层 19C13                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 D 座 401      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         法定代表东说念主：王伟刚                         磋商东说念主： 王骁骁                         电话：010-62680527                         传真：010-62680827                         客服电话：4006199059                         网址：www.hcfunds.com                         宁大路 1-5 号                         办公地址：南京市玄武区苏宁                         大路 1-5 号                         法定代表东说念主： 王锋                         磋商东说念主： 冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699                         客服电话：95177                         网址：www.snjijin.com                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东说念主： 王翔                         磋商东说念主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn      司                  三旗建材城中路 12 号 17 号                         平房 157                         办公地址：      北京市通州区                         亦庄经济技艺开发区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东说念主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com                         口区体坛路 22 号诺德大厦 2                         层 202 室                         办公地址：辽宁省大连市沙河                         口区体坛路 22 号诺德大厦 2      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         层 202 室                         法定代表东说念主：樊怀东                         客服电话：4000-899-100                         网            址           ：                         http://www.yibaijin.com/      司                  作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东说念主：刘明军                         磋商东说念主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com      司                  旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室                         法定代表东说念主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构磋商东说念主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055-4                         网          址          ：                         www.duxiaomanfund.com      公司                 开发区古檀大路 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东说念主：吴言林                         磋商东说念主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         金融大街 16 号                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                                           办公地址：中国北京市西城区                                           金融大街 16 号                                           法定代表东说念主：王滨                                           磋商东说念主：秦泽伟                                           电话：010-63631539                                           客服电话：95519                                           网址：www.e-chinalife.com                                           由贸易试验区张杨路 707 号                                           办公地址：中国（上海）解放                                           贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                           法定代表东说念主： 马永谙                                           磋商东说念主：卢亚博                                           电话：021-50701053                                           传真：021-50701053                                           客服电话：400 080 8208                                           网址：www.licaimofang.cn                                           接到福新社区益田路 5999 号                                           基金大厦 19 层                                           办公地址：广东省深圳市福田                                           区莲花街说念福新社区益田路                                           法定代表东说念主：王德英                                           磋商东说念主：崔丹                                           电话：075583169999                                           传真：075583195220                                           客服电话：4006105568                                           网址：www.boserawealth.com   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋商东说念主：古和鹏                      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）  称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（额外普通合伙）  住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  扩充事务合伙东说念主：李丹  磋商东说念主：吴玲玮  磋商电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                          南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         §6 基金的历史沿革    本基金由南边中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中证 100 指数证券投资基金由 南边恒元保本混杂型证券投资基金转型而来。    南边恒元保本混杂型证券投资基金为契约型绽开式证券投资基金，经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可[2008]1106 号文核准召募，于 2008 年 11 月 12 日成立。    南边恒元保本混杂型证券投资基金于 2008 年 10 月 7 日至 2008 年 11 月 7 日进行召募， 并于 2008 年 11 月 12 日矜重成立。南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期为三年，第三 个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期（2017 年 12 月 30 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 1 月 1 日为非服务日，顺延至 2018 年 1 月 2 日），由于不相宜保本基金存续条件，将按照《南边 恒元保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定转型为南边中证 100 指数证券投资基金，名 称相应变更为“南边中证 100 指数证券投资基金”。    南边恒元保本混杂型证券投资基金第三个保本期到期操作期间为 2018 年 1 月 2 日（含） 起至 2018 年 1 月 15 日（含）止。自 2018 年 1 月 16 日南边恒元保本混杂型证券投资基金正 式转型为南边中证 100 指数证券投资基金，转型后的《南边中证 100 指数证券投资基金基金 合同》自该日起成效。 资基金。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                  §7 基金的存续   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期陈诉中赐与暴露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会陈诉并淡漠责罚决策，如调理运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主寄托的基金代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   本基金的申购、赎回自《基金合同》成效后不超过 3 个月内起头办理，届时由基金经管 东说念主根据基金推走运作情况决定并在起头办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的绽开日为证券交游所交游日（基金经管东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在绽开日办理申购和赎回恳求。绽开日的具体业务办理时辰由基金经管东说念主与基金 代销机构约定。   若出现新的证券交游商场或交游所交游时辰篡改或推行情况需要，基金经管东说念主可对申购、 赎回时辰进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。 进行诡计； 下调整上述原则。基金经管东说念主必须在新法则起头实施前按照《信息暴露办法》的磋商规则在 指定媒介公告。   基金投资者必须根据基金销售机构规则的表率，在绽开日的业务办理时辰向基金销售机 构淡漠申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回恳求 时，必须有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   T 日规则时辰受理的恳求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表发售机构照实摄取到 申购恳求。申购的证据以注册登记机构或基金经管公司的证据结果为准。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不得胜，若申购不 得胜或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回恳求得胜后，基金经管东说念主将通过基金注册登记机构过头干系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额合手有东说念主账户。在发生多数赎回的情形 时，款项的支付办法参照《基金合同》的磋商条目处理。 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需恪守销售机构的干系规则。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在相宜上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的干系规则。 另有规则的除外。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。 回份额的数目限制，基金经管东说念主必须在调整成效前依照《信息暴露办法》的磋商规则在指定 媒介公告。 随申购金额的增多而递减，如下表所示：                       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）          A 类基金份额购买金额                    申购费率               （M）              M＜100 万                     1.2%              M≥1000 万                  每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、 销售、注册登记等各项用度。 天）。具体如下表所示：                             A 类基金份额          恳求份额合手有时辰（N）            赎回费率（%）          N＜7 日                  1.50          N≥1 年                  0                            C 类基金份额         恳求份额合手有时辰（N）                    赎回费率              N＜7 日                       1.5%              N≥30 日                       0   投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于商场扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。对于合手有 期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于合手有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对 于合手有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50% 归入基金财产；对于合手有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 定。基金经管东说念主不错根据《基金合同》的干系约定调整费率或收费方式，基金经管东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前 2 个服务日在至少一家指定报刊和网站公告。 制定基金促销规画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式 （如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。 在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行干系手续后基金经管东说念主不错适应调低基金申 购费率和基金赎回费率。基金经管东说念主过头他基金销售机构不错在不违监犯律法例规则及《基 金合同》约定的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法则和过程详见 基金经管东说念主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或文书。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0160= 97,258.10 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.19 份   本基金赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，合手有三个月，赎回费率为 0.5%，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.3080 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.3080＝130,800 元   赎回用度＝130,800×0.5%＝654 元                       南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   净赎回金额＝130,800－654＝130,146 元   例:某投资东说念主赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，合手有 30 日，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监 会同意，不错适应延长诡计或公告。本基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点 后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   申购的有用份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计，上述触及基金份额的诡计结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分 断念，断念部分归入基金财产；上述触及金额的诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 诡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。   投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调整，但不得 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于起头实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   除非出现如下情形，基金经管东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游现象在交游时辰非正常停市，导致当日基金资产净值无法诡计；   （3）基金资产范围过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东说念主的利益；                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （4）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资东说念主合手有基金份额数的 比例达到或者超过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资东说念主变相规避前述 50%比例要求 的情形；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采纳 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购恳求；   （6）法律法例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金经管东说念主合计会有损于现有基金份额合手有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、 （5）、（6）、（7）项暂停申购情形时，基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 当发生上述第（4）项情形时，基金经管东说念主不错采纳比例证据等方式对该投资东说念主的申购恳求 进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。   除非出现如下情形，基金经管东说念主不得断绝接受或暂停基金份额合手有东说念主的赎回恳求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券交游现象照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法诡计当日基金资产净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现清贫；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采纳 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项；   （5）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回恳求， 基金经管东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分由 基金经管东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可脱期支付赎回款项，最 长不超过 20 个服务日，并在指定媒介公告。投资者在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分赐与打消。   暂停基金的赎回，基金经管东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照磋商规则在 指定媒介公告。   本基金单个绽开日，基金净赎回恳求（赎回恳求总和加上基金调理中转出恳求份额总和 后扣除申购恳求总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额）超过上一日基金总份额的   当出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才调支付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回 表率扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东说念主合计支付投资者的赎回恳求有清贫或合计支付投资 者的赎回恳求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求脱期赐与办理。对于单个基金份额 合手有东说念主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，详情该单个基 金份额合手有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴聘 将当日未获办理部分赐与打消外，延长至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述规则转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东说念主超过基金总份额 50%以上的赎回恳求情形 下，基金经管东说念主不错脱期办理赎回恳求。如基金经管东说念主对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分行为当日有用赎回恳求，基金经管东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额合手 有东说念主的赎回恳求一并办理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部 分赐与打消；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。如投资 东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告，并在 3 个交游日内以邮寄、传真或其他方式（包括但不限于短信、电子邮 件或由基金销售机构文书等方式）文书基金份额合手有东说念主，并说明磋商处理方法。                    南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金连气儿 2 个绽开日以上发生多数赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可暂停接受赎回 恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在指 定媒介公告。   要是发生暂停的时辰为一天，基金经管东说念主应于重新绽开日在指定媒介刊登基金重新绽开 申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   要是发生暂停的时辰超过一天但少于两周，暂停收尾基金重新绽开申购或赎回时，基金 经管东说念主应于 2 日内在指定媒介刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新起头办理申购 或赎回的绽开日公告最近一个绽开日的基金份额净值。   要是发生暂停的时辰超过两周，暂停期间，基金经管东说念主应每两周至少重迭刊登暂停公告 一次。要是暂停的时辰超过两个月，基金经管东说念主可调整发布暂停公告的频率。暂停收尾基金 重新绽开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 个服务日在指定媒介连气儿刊登基金重新绽开申 购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。   基金经管东说念主已于 2018 年 01 月 23 日起开通本基金的申购业务，具体内容详见 2018 年 01 月 19 日发布的《南边中证 100 指数证券投资基金绽开日常申购、调理及定投业务的公告》 和其他磋商本基金申购和赎回业务公告。   为肤浅基金份额合手有东说念主，明天在各项技艺条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金经管东说念主的磋商规则遴聘在本基金和基金经管东说念主经管的其他基金之间进行基金调理。基金转 换的数额限制、调理费率等具体规则不错由基金经管东说念主届时另行规则并公告。   基金经管东说念主已于 2018 年 01 月 23 日起开通本基金的调理业务，具体内容详见 2018 年 01 月 19 日发布的《南边中证 100 指数证券投资基金绽开日常申购、调理及定投业务的公告》 和其他磋商本基金调理业务公告。   本基金当今实行份额托管的交游轨制。投资者可将所合手有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务法则》的磋商规则以及基金代销机构 的业务法则。                    南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金经管东说念主不错为投资者办理如期定额投资规画，具体法则由基金经管东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中详情。   基金经管东说念主已于 2018 年 01 月 23 日起开通本基金的定投业务，具体内容详见 2018 年 01 月 19 日发布的《南边中证 100 指数证券投资基金绽开日常申购、调理及定投业务的公告》 和其他磋商本基金定投业务公告。   非交游过户是指不采纳申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构认同的其他情况 下的非交游过户。其中，“继承”指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的继 承东说念主继承；“捐赠”指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法扩充”是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不论在上述何种情况下，接受 划转的主体应相宜干系法律法例和《基金合同》规则的合手有本基金份额的投资者的条件。办 理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于相宜条件的非交游过户恳求按《业务法则》的磋商规则办理。   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额合手有东说念主本东说念主自发要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主在中国证监会 认同的交游现象或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金经管东说念主受理基金份额转让业务的，基金份额合手有东说念主应根据基金经管东说念主的业务法则 办理基金份额转让业务。               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或干系公告。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                   §9 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资规律拘谨和数目化的风险经管技巧，力 争阻抑本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日平均追踪舛讹小于 0.3％，年追踪舛讹 不超过 4％，以完了对中证 A100 指数的有用追踪。   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份股过头备选 成份股、新股（一级商场初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其 中，中证 A100 指数的成份股过头备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90％。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器用，待指 数生息金融居品推出以后，本基金不错运用生息金融居品进行风险经管。   本基金可投资存托凭证。   我国国民经济增长将保合手历久踏实的发展，这就为指数化操作上风的阐发和指数投资长 期踏实收益的获取奠定了邃密的宏不雅经济基础。本基金追踪商场代表性强的中证 A100 指数， 即是追踪中国经济历久踏实的发展，从而为投资者提供一个通过投资中证 A100 指数共享中 国经济中历久增长的有用投资器用。   本基金的标的指数是中证 A100 指数。   要是中证 A100 指数被住手编制及发布，或中证 A100 指数由其他指数替代(单纯改名除 外)，或由于指数编制方法等要紧变更导致中证 A100 指数不宜继续行为标的指数或证券商场 出现其他代表性更强、更合适投资的指数行为本基金的标的指数，本基金经管东说念主不错依据审 慎性原则和调养基金份额合手有东说念主正当权益的原则更换本基金的标的指数和投资对象；并依据 商场代表性、流动性、与原指数的干系性等诸多因素遴聘详情新的标的指数。本基金由于上 述原因变更标的指数和投资对象，不需召开基金份额合手有东说念主大和会过，但应报中国证监会， 并在至少一种指定报刊和网站上公告。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金为竣工被迫式指数基金，原则上采纳指数复制法，按照成份股在中证 A100 指数 中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调整。   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些额外情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管进行适应 变通和调整，并辅之以金融生息居品投资经管等，使追踪舛讹阻抑在限制的范围之内。   为完了简略追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90％的资产投 资于中证 A100 指数成份股和备选成份股。原则上本基金将采纳竣工复制法，严格按办法指 数的成份股权重构建组合，少数额外情况下本基金将配合使用优化方法行为补充，以保证对 标的指数的有用追踪。   本基金原则上通过指数复制法进行被迫式指数化投资，根据中证 A100 指数成份股的基 准权重构建股票投资组合，并根据成份股过头权重的变动而进行相应调整。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照中证 A100 指数各成份股的基准权重对其徐徐买入，在努力 追踪舛讹最小化的前提下，本基金可采纳适应方法，以镌汰买入成本。当遭逢成份股停牌、 流动性不及等其他商场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将 调整或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据商场情况，结合教化判断，对基金资产 进行适应调整，以期在规则的风险承受阻抑之内，尽量消弱追踪舛讹。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据中证 A100 指数成份股过头权重的变动而进行相应 调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变 化，对其进行应时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正干系和追踪舛讹最小 化。此外需要指出的是，基金经管东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个 股将采纳合理方法寻求替代。由于受到各项合手股比例限制，基金可能不可按照成份股权重合手 有成份股，此时也需要寻求替代。   根据标的指数的调整法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   当成份股发生增发、配股、分成等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将 根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；   根据法律、法例规则，成份股在标的指数中的权重因其它额外原因发生相应变化的，本 基金不错对投资组合经管进行适应变通和调整，并辅之以金融生息居品投资经管等，最终使 追踪舛讹阻抑在限制的范围之内。   根据法律法例中针对基金投资比例的干系规则，当基金投资组合中按标的指数权重投资 的股票资产比例或个股比例超过规则限制时，本基金将对其进行实时调整，并相打发其他资 产或个股进行微调，以保证基金正当例范运作。   （3）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主磋商信 息暴露情况，关注刊行东说念主基本面情况、商场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   本基金债券投资组合将采纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断明天利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券遴聘，同期细心探求基金的流动性管 理需要，录取到期日在一年以内的政府债券进行配置。   本基金采纳商场公认的订价技艺，适应参与金融生息居品的投资，以完了以下目的：   （1）国度磋商法律、法例、本基金合同和标的指数的磋商规则。   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券商场走势。   （3）团队投资方式。本基金在投资决策委员会指挥下，通过投资研究全体东说念主员的共同 努力与单干联接，由基金司理具体制定并扩充投资规画，争取邃密投资事迹。   本基金实行投资决策委员会指挥下的团队投资方式。在顺从投资决策委员会制定的投资 原则前提下，通过投资研究全体东说念主员的团队投资、单干联接，由基金司理具体制定并扩充投 资规画。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主 要投资原则，确立基金的投资方针及投资办法，核定基金的资产及行业配置决策。   （2）团队投资与投资决策制定：在顺从投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过 投资研究全体东说念主员的团队投资、单干联接，由基金司理具体扩充投资规画。   （3）金融工程小组运用风险监测模子以及各样风险监控办法，对商场预期风险和指数 化投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析陈诉；研究部对基准指数成份股中基 本面恶化的企业情况提供实时的风险分析陈诉；商场部逐日提供基金申购赎回的数据分析报 告，供基金司理决策参考。   （4）投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究陈诉，如期召开或遇要紧事项时召 开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资 经管的日常决策。   （5）基金司理以竣工复制指数成份股权重方法构建组合，并根据量化风险分析陈诉和 申购赎回分析陈诉，在追求追踪舛讹最小化的前提下，采纳适应的方法以镌汰交游成本、控 制投资风险。   （6）交游部依据基金司理的指示，制定交游策略，通过指数交游系统扩充指数投资组 合的买卖，同期判断扩充该投资指示是否将发生监犯、违法行动，是否会发生额外交游、是 否将要超过比例限制等，履行一线监控职责。   （7）金融工程小组根据商场变化如期和不如期对基金进行投资绩效评估,并提供干系绩 效评估陈诉，基金司理根据评估陈诉分析该基金的投资操作、组合情状和追踪舛讹等情况， 重心分析基金的偏离度和追踪舛讹产生原因、现款阻抑情况、标的指数成份股调整前后的操 作、以及成份股明天可能发生的变化等；监察稽核部对投资规画的扩充进行日常监督和实时 风荆棘抑。   （8）基金司理将追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性情状、基金申赎 情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。   本基金经管东说念主在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和推行需要 调整上述投资表率，并赐与公告。   为调养基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金禁止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱过头他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则禁止的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行阻抑东说念主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱扩充。干系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述禁止性规则，本基金经管东说念主在履行适应表率后可不受上 述规则的限制。   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的 股票数目不得超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违反本基金合同磋商投资范围、投资策略、投 资比例等内容的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票扩充；   （6）干系法律法例以及监管部门规则的其它投资限制；   （7）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则；如法律法例或监管 部门取消上述限制性规则，履行适应表率后，本基金不受上述规则的限制。   基金的投资组合应在基金合同成效之日起 3 个月内达到规则的圭臬。除上述第（3）、 （4）项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范围变动等基金经管东说念主之外的原因导 致的投资组合不相宜上述约定比例的，基金经管东说念主应在 10 个交游日内调整达标。法律法例 另有规则的从其规则。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金事迹相比基准为：中证 A100 指数收益率×90％＋一年期银行如期入款收益率 （税后）×10％。   明天若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并淡漠责罚决策，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则赞成基金 投资运作。   本基金为股票型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益水平高于混杂型基金、债 券型基金及货币商场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。 合手有东说念主的利益。   若将来基金经管东说念主推出以南边中证 A100 指数为标的指数的交游型绽开式指数基金 （ETF），本基金在履行适应表率后可相应调整为该交游型绽开式指数基金（ETF）的结合基 金模式并对投资运作等干系内容进行调整，届时无需召开基金份额合手有东说念主大会，但需报中国 证监会注册或备案并提前公告。   结合基金是指其绝大部分基金资产投资于并吞标的指数的交游型绽开式指数基金 （ETF），以简略追踪标的指数为目的的指数化居品。法律法例另有规则的从其规则。   基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在乌有记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。                      南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）     基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本陈诉中的财务办法、净值阐发和投资组合陈诉 等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏。     基金经管东说念主承诺以诚恳信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。     基金的过往事迹并不代表其明天阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。     本投资组合陈诉所载数据结果 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                    占基金总资产的比例       序号            技俩           金额（元）                                                       （%）               其中：股票               204,743,869.80         90.24               其中：债券                            -             -                   资产支合手证券                       -             -               其中：买断式回购的                        -             -               买入返售金融资产               金悉数     上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而 5.2 的悉数项中不含可退替代款估值增 值。                                                    占基金资产净值比例       代码         行业类别          公允价值（元）                                                        (%) A             农、林、牧、渔业              2,046,817.80          0.90 B             采矿业                  12,266,833.10          5.41 C             制造业                 123,018,274.59         54.30 D             电力、热力、燃气及             7,003,006.00          3.09                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）           水坐蓐和供应业 E         建筑业                   3,666,820.20          1.62 F         批发和零卖业                           -             - G         交通运载、仓储和邮             3,203,757.00          1.41           政业 H         住宿和餐饮业                           -             - I         信息传输、软件和信            13,242,343.29          5.85           息技艺服务业 J         金融业                  25,421,861.35         11.22 K         房地产业                  4,375,891.00          1.93 L         租借和商务服务业              3,463,221.98          1.53 M         科学研究和技艺服务             4,179,741.34          1.85           业 N         水利、环境和寰球设                        -             -           施经管业 O         住户服务、修理和其                        -             -           他服务业 P         栽种                               -             - Q         卫生和社会服务               1,652,036.01          0.73 R         文化、体育和文娱业              416,157.00           0.18 S         详尽                               -             -           悉数                  203,956,760.66         90.03                                                占基金资产净值比例     代码         行业类别        公允价值（元）                                                    (%) A         农、林、牧、渔业                         -             - B         采矿业                              -             - C         制造业                    596,201.27           0.26 D         电力、热力、燃气及                33,563.97          0.01           水坐蓐和供应业 E         建筑业                       2,625.06          0.00 F         批发和零卖业                   38,969.31          0.02 G         交通运载、仓储和邮                        -             -           政业 H         住宿和餐饮业                           -             - I         信息传输、软件和信                61,863.20          0.03           息技艺服务业 J         金融业                              -             - K         房地产业                             -             - L         租借和商务服务业                         -             - M         科学研究和技艺服务                20,432.52          0.01                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                   业 N                 水利、环境和寰球设             21,175.15           0.01                   施经管业 O                 住户服务、修理和其                     -              -                   他服务业 P                 栽种                            -              - Q                 卫生和社会服务               12,278.66           0.01 R                 文化、体育和文娱业                     -              - S                 详尽                            -              -                   悉数                   787,109.14           0.35     本基金本陈诉期末未合手有港股通投资股票。 细 股票投资明细                                                      占基金资产     序号    股票代码         股票称呼     数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                       （％） 股票投资明细                    南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                                                       占基金资产     序号    股票代码     股票称呼     数目（股）        公允价值（元）       净值比例                                                        （％）     本基金本陈诉期末未合手有债券。 细     本基金本陈诉期末未合手有债券。 券投资明细     本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本陈诉期末未合手有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未合手有权证。     无。                    南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   无。   无。   无。   无。 立案看望，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案看望，或在陈诉编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 是，还打发干系股票的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金经管东说念主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                               单元：东说念主民币元        序号                称呼                金额（元）                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金本陈诉期末未合手有债券。   本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在通达受限的情况。                                 通达受限部                                                 占基金资产   通达受限情   序号         股票代码      股票称呼     分的公允价                                                 净值比例（%）  况说明                                 值（元）   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边中证 A100 指数 A                      净值增长    事迹相比      事迹相比         净值增长  阶段                  率圭臬差    基准收益      基准收益        ①－③       ②－④          率①                       ②       率③       率圭臬差                          南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                                            ④ 自基金成     16.01%         1.15%   -16.52%    1.14%   32.53%    0.01% 立起于今   南边中证 A100 指数 C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          15.17%    1.16%   -12.57%    1.14%   27.74%    0.02% 立起于今     当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大阻抑保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金经管东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则 刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。   非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                §11 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后详情的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券交游现象的正常营业日以及国度法律法例规则需要对外 暴露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   四、估值表率   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面表情加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》规则的估值方法、 时辰、表率进行复核，复核无误后在基金经管东说念主传真实书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金经管东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价， 详情公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交游市价，详情公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值技艺详情公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，采纳估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技艺详情公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所上市的 并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 磋商规则详情公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》《信息暴露办法》，基金经管东说念主诡计并暴露基金份额净值、基金资产净 值，基金托管东说念主复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值。因此，就与本 基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   六、基金份额净值的证据和估值荒唐的处理   基金份额净值的诡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价荒唐推行发生时，基金经管东说念主应当立即纠正，并采纳合理的步调刺目损失进一步扩大。 当荒唐达到或超过基金份额净值的 0.25％时，基金经管东说念主应报中国证监会备案；当估值错 误偏差达到基金份额净值的 0.5％时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 估值荒唐给投资者形成损失的，应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其承担的使命， 有权向过错东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的使命东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平无法 预见、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力，按照下述规则扩充。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被荒唐处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方如故积极谐和，况兼有协助义务 确当事东说念主有阔气的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方打发更 正的情况向磋商当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致磋商当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼 仅对差错的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 打发差错负责，要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事 东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得 的不妥得利返还的总和超过其推行损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调整采纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，要是因基金经管东说念主过错形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，要是因基金托管东说念主过错形成基金资产损失机，基 金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他规则，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 使命，则基金经管东说念主有权向出现过错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向磋商当事东说念主进行证据；   （5）基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值诡计荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25％ 时，基金经管东说念主应当陈诉中国证监会；基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值诡计荒唐偏差 达到基金份额净值的 0.5％时，基金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、额外情形的处理 误处理； 金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、适应、合理的步调进行查验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以过头他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的简约计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照磋商规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金并吞类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金经管东说念主承担。               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                    南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金停止算帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.5％年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.5％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金合同成效后的标的指数许可使用费按照基金经管东说念主与中证指数有限公司签署的指 数使用许可公约的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数使用费按前一日基 金资产净值的 0.02%的年费率计提。标的指数许可使用费逐日诡计，逐日累计，每季度支付 一次。诡计方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值。   许可使用基点费的收取下限为每季度东说念主民币 50,000 元（大写：伍万圆），计费期间不 足一季度的，根据推行天数按比例诡计。   要是指数使用许可公约约定的指数使用许可费的诡计方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采纳调整后的方法或费率诡计指数使用费。基金经管东说念主应在招募说明书过头更新中 暴露基金最新适用的方法。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给各销售机构，或一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构， 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－10 项用度，根据磋商法例及相应公约规则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   四、用度调整   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金经管费率、基金托 管费率、基金销售服务费率等干系费率。   调高基金经管费率、基金托管费率或基金基金销售服务费率等费率，须召开基金份额合手 有东说念主大会审议；调低基金经管费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无用召开基 金份额合手有东说念主大会。   基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                 §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照磋商规则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                 §15 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金 合同》过头他磋商规则。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的确切性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资者或然按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲领   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息暴露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书。 有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金居品的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓纲领。基金居品贵寓纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与环节辅导等中国证监会规则的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性相反。基金经管东说念主将在《信息暴露 办法》实施之日起一年内，按照《信息暴露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的 基金居品贵寓纲领编制、暴露与更新要求扩充。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   本基金在基金年度陈诉及中期陈诉中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市 值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产支合手证券明细；在基金季度陈诉中暴露其合手有 的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   本基金在基金年度陈诉及中期陈诉中暴露其合手有的通达受限证券总额、通达受限证券市 值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的通达受限证券明细。   基金运作期间，如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的 其他环节信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组合股产情况过头流 动性风险分析等。   （五）临时陈诉   本基金发生要紧事件，磋商信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （六）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，干系 信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开深远，并将磋商情况立即陈诉中国证监会。   （七）算帐陈诉   基金合同停止的，基金经管东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登 载在指定报刊上。   （八）基金份额合手有东说念主大会决议                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额合手有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额合手有东说念主 大会的召开时辰、会议表情、审议事项、议事表率和表决方式等事项。   基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管东说念主对基金份 额合手有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履行干系信息暴露义务。   （九）中国证监会规则的其他信息。   （十）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息暴露内容与 形态准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐陈诉等公开暴露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘暴露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介暴露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露并吞信 息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大阻抑保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金经管东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表观念的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的确立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤苦核算。   基金经管东说念主打发侧袋账户份额实行孤苦经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 璀璨 S+侧袋账户建立日历”形态设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 璀璨行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，证据侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产竣工算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求超过前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹办法应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分规则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的参议、审计用度等由基金经管东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照份额合手有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金算帐陈诉的干系要求，在停止侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计观念。侧袋 账户资产竣工算帐后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的额外标 识。   九、侧袋机制的信息暴露               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计观念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期陈诉中单独进行暴露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过头他与特 定资产情状干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险辅导。   基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                   §17 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或然用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可竣工规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教化、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金经管东说念主的经管水平、经管技巧和经管技艺等干系性较大。因此本基金可能因为 基金经管东说念主的因素而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金属于绽开式基金，在基金的系数绽开日，基金经管东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于中国股票商场波动性较大，在商场下落频频常出现交游量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回恳求，则使基金资产变现清贫，基金濒临流动性风险。   本基金为普通绽开式基金，申购和赎回的绽开日为证券交游所交游日（基金经管东说念主公告 暂停申购或赎回时除外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回恳求。但基金经管东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或《基金合同》的规则公告暂停申购、赎回时除外。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金主要投资于中证 A100 指数的成份股过头备选成份股及中国证监会批准的其他投 资品种，投资标的均在证监会及干系法律法例规则的正当范围之内，且一般具备邃密的商场 流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金进行被迫式 指数化投资，通过严格的投资规律拘谨和数目化的风险经管技巧，力图阻抑本基金的净值增 长率与事迹相比基准之间的日平均追踪舛讹小于 0.3%，年追踪舛讹不超过 4%，以完了对中 证 A100 指数的有用追踪。根据《流动性风险规则》的干系要求，本基金会审慎评估所投资 资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管步调，因此本基金流动性风险也不错得到有用 阻抑。   本基金单个绽开日，基金净赎回恳求（赎回恳求总和加上基金调理中转出恳求份额总和 后扣除申购恳求总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额）超过上一日基金总份额的 产组合情状决定全额赎回或部分顺延赎回。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东说念主超过基金总份额 50%以上的赎回恳求情形 下，基金经管东说念主不错脱期办理赎回恳求。如基金经管东说念主对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分行为当日有用赎回恳求，基金经管东说念主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额合手有 东说念主的赎回恳求一并办理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分 赐与打消；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。如投资东说念主 在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器用，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助步调，包括但 不限于脱期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步调。同期基金经管东说念主应时刻谨防可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险经管工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 生的风险； 带来风险；   五、本基金独到的风险 体商场阐发有在相反，因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。 公司情状、投资东说念主神志和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的事迹阐发与标的指数阐发之间产生相反的不祥情味，包括但不限于以下因素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （2）标的指数成份股的调整；   （3）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （4）申购、赎回因素带来的追踪舛讹；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛讹；   （6）基金现款资产的株连；   （7）基金的经管费、托管费等带来的追踪舛讹；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （9）基金经管东说念主的买入卖出时机遴聘；   （10）其他因素带来的偏差。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续行为 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调整所带来的风险与成本。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证合手 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险； 存托凭证合手有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的额外安排可能激发的风险；存托公约自动 拘谨存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证 合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续 信息暴露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调养，明天指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的经管和调养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会陈诉并淡漠责罚决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则赞成基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系商场阐发有在相反， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非竣工干系，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显现负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金经管东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股赐与调整时也可能产生追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及规章等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和代销机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配锻练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期 陈诉中暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主诡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需探求主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹办法不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）         §18 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）提升基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬和提升销售服务费收费圭臬，但法律法 规要求提升该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有规则的 除外）；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更成效后 2 日内在指定媒介公告。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   二、《基金合同》的停止   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 说合的；   三、基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组融合摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈诉出具法律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求转让或者赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。 限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有限使命；   （4）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的不妥得利；   （6）扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度磋商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）   依据《基金合同》及磋商法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）   在相宜磋商法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务法则》，决 定和调整除调高经管费率、托管费率和销售服务费率之外的基金干系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代 理公约及国度磋商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以诚恳信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （5）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤苦,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适应合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按磋商规则诡计并暴露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商规则，履行信息暴露及陈诉义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他磋商规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，况兼保证投资者 或然按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额合手有东说念主利益受到损失，而基金经管东说念主 领先承担了使命的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额合手有 东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （8）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）以诚恳信用、勤恳尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业现象，配备阔气的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过头他磋商规则另有规则外， 在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说明基金经管 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金经管东说念主有未扩充 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适应的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或磋商规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而解任；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主或基金份额合手有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1） 停止《基金合同》；   （2） 更换基金经管东说念主；   （3） 更换基金托管东说念主；   （4） 调理基金运作方式；   （5） 提升基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬和提升销售服务费收费圭臬，但法律法 规要求提升该等报酬圭臬的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资办法、范围或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有规则的 除外）；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   （1） 调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；   （2） 法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3） 在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4） 因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5） 《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6） 除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡漠书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡漠提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡漠书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡漠提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地、方式和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决表情；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和场地；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话。 并在会议文书中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过头 磋商方式和磋商东说念主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文书基金经管东说念主到指定场地对表决观念的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定场地对 表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督 的，不影响表决观念的计票结果。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额 合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并 且合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日合手有基金份额的凭证骄贵，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决结果日畴前投递至召集东说念主。通讯开会应以召集东说念主约定的非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经文书不干涉收取表决观念的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的寄托东说念主合手有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，并与基金登记注册机构记录相符，况兼寄托东说念主出具的代理投票授权寄托相宜法律法例、 《基金合同》和会议文书的规则；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲明，不然提交相宜会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头相宜法律法例和会议通 知规则的表决观念即视为有用的表决，表决观念迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具表决观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会议论的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以 上的基金份额合手有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额合手 有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主提交的临时提案进行审核，相宜 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例 和《基金合同》规则的基金份额合手有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述 要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定不将基金份额合手有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）表率性。大会召集东说念主不错对提案触及的表率性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主合手东说念主不错就表率性问题 提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东说念主大会决定的表率进行审议。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额合手有东说念主提交基 金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审 议表决的提案，未获基金份额合手有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额合手有东说念主大 会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则除外。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，要是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额合手有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定表率详情和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 50％以上（含 50％）选举产生又名基金份额 合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50％）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲明，提交相宜会议文书中 规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议文书规则的表决观念视                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 为有用表决，表决观念迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基 金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议起头后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会 的主合手东说念主应当在会议起头后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主 代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主飞快公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主合手东说念主应当飞快公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介公告。要是采纳通讯方式进行 表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决议。   基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的额外约定                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金并吞类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金经管东说念主承担。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产经管、运作磋商用度的索要、支付方式与比例   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金按照基金经管东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所规则的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   指数使用许可费的费率、收取下限、具体诡计方法及支付方式请参见招募说明书。   要是指数使用许可公约约定的指数使用许可费的诡计方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采纳调整后的方法或费率诡计指数使用费。基金经管东说念主应在招募说明书过头更新中 暴露基金最新适用的方法。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给各销售机构，或一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构， 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资范围   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份股过头备选 成份股、新股（一级商场初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其 中，中证 A100 指数的成份股过头备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90％。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器用，待指 数生息金融居品推出以后，本基金不错运用生息金融居品进行风险经管。   本基金可投资存托凭证。   （二）投资限制   为调养基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金禁止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱过头他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则禁止的其他步履。                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行阻抑东说念主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱扩充。干系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述禁止性规则，本基金经管东说念主在履行适应表率后可不受上 述规则的限制。   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的 股票数目不得超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违反本基金合同磋商投资范围、投资策略、投 资比例等内容的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票扩充；   （6）干系法律法例以及监管部门规则的其它投资限制；   （7）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则；如法律法例或监管 部门取消上述限制性规则，履行适应表率后，本基金不受上述规则的限制。   基金的投资组合应在基金合同成效之日起 3 个月内达到规则的圭臬。除上述第（3）、 （4）项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范围变动等基金经管东说念主之外的原因导 致的投资组合不相宜上述约定比例的，基金经管东说念主应在 10 个交游日内调整达标。法律法例 另有规则的从其规则。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同祛除和停止的事由、表率以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）提升基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬和提升销售服务费收费圭臬，但法律法 规要求提升该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有规则的 除外）；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （5）《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更成效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 说合的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组融合摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈诉出具法律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公现象 和营业现象查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》原本为准。                        南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                   §20 基金托管公约的内容摘录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：南边基金经管股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念六号免税商务大厦 31-33 层    法定代表东说念主：周易    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督经管委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3 亿元    组织表情: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：合手续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    磋商东说念主：常克川    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：易会满    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织表情：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：合手续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 服务；年金账户经管服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或干涉银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份股过头备选 成份股、新股（一级商场初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其 中，中证 A100 指数的成份股过头备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90％。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器用，待指 数生息金融居品推出以后，本基金不错运用生息金融居品进行风险经管。   本基金可投资存托凭证。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份股过头备选 成份股、新股（一级商场初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其 中，中证 A100 指数的成份股过头备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90％。   因基金范围或商场变化等因素导致投资组合不相宜上述规则的，基金经管东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 票数目不得超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 门取消上述限制性规则，履行适应表率后，本基金不受上述规则的限制。   基金的投资组合应在基金合同成效之日起 3 个月内达到规则的圭臬。除投资资产配置外， 基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同成效之日起起头。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第（2）项第 3）、4）项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范围变动 等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金管 理东说念主应在 10 个交游日内进行调整，以达到规则的投资比例限制要求。法律法例另有规则的 从其规则。   基金经管东说念主应在出现可预见资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日矜重向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司打发步调，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的磋商规则进行融资融券。   （5）干系法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起起头。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱过头他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则禁止的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述禁止性规则，基金经管东说念主在履行适应表率后可不受上述 规则的限制。 进行监督。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   根据法律法例磋商基金禁止从事的关联交游的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单过头更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的确切性、圆善性、全面性。基金经管东说念主 有使命看守确切、圆善、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函证据已知名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督过程，基金经管东说念主仍违法进行关联交游，并形成基金 资产损失的，由基金经管东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例禁止基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采纳必要步调冒昧该关联交游 的发生，若基金托管东说念主采纳必要步调后仍无法冒昧关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会陈诉。对于交游所场内已成交的违法关联交游，基金托管东说念主应按干系法律法例和交游 所法则的规则进行结算，同期向中国证监会陈诉。 间债券商场进行监督。   （1）基金经管东说念主应按照基金托管东说念主详情的文献形态向基金托管东说念主提供相宜法律法例及 行业圭臬的银行间商场交游敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金经管东说念主银行间商场交游 进行监督。基金经管东说念主拟增多或减少银行间商场交游敌手的，应按照前述要求重新向基金托 管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主证据，拟调整名单经基金托管东说念主证据后起头 成效。因基金经管东说念主未履行证据表率导致交游敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担使命。 基金经管东说念主通晓并同意新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍 应按照公约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时 提醒基金经管东说念主打消交游，经提醒后基金经管东说念主仍扩充交游并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   （2）基金经管东说念主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献形态不相宜托管东说念主要求的， 均视为未提供名单。基金经管东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的损失由基金经管东说念主承担。   （3）基金经管东说念主未提供交游敌手名单，但基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间商场的 丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东说念主，基金管 理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保说明内容确切、准确、圆善。 基金托管东说念主不合基金经管东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基 金经管东说念主仍扩充交游并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。 方式进行交游。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等 触及到入款银行遴聘方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行遴聘入款银行。因基金经管东说念主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何 使命，干系损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付使命后，有权要求干系责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付使命。   （1）基金投资通达受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券 磋商问题的文书》等磋商法律法例规则。   （2）通达受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通达受 限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金首次投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的磋商基金投资通达受限证券的投资决策过程、风荆棘抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金经管东说念主应至少于首次扩充投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有阔气的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式进行证据。   （4）基金投资通达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有 通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东说念主应保证上述信息的确切、 圆善，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有阔气的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主打发基金经管东说念主是否顺从法律法例、投资决策过程、风荆棘抑轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的磋商书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资通达受限证券前就该风险 的摒除或谨防步调进行补充书面说明，并保留有观看基金经管东说念主风险经管部门就基金投资通达 受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充磋商指示。 因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权陈诉中国证监 会。               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约过头他磋商规则时，应实时以书面表情文书基金经管东说念主限期纠正，基金 经管东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面表情向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反关法律法例规则或者违反《基金合同》约定 的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游表率如故成效的投资指示违反法律、行政法例和其 他磋商规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并陈诉中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无朴直情理，断绝、不容基金托管东说念主根据本公约规则哄骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡漠警告仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理算帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作 等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未扩充或 无故延长扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管公约过头他磋商规则时，基金经管东说念主应实时以书面表情文书基金托管东说念主限期纠                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面表情向基金经管东说念主发出回函。在限期内， 基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金经管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。基金 经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 经管东说念主核查托管财产的圆善性和确切性，在规则时辰内回复基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直情理，断绝、不容基金经管东说念主根据本公约规则哄骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主淡漠警告仍不改正 的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与孤苦。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东说念主负责与磋商 当事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳步调进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责 向磋商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托 管经验的交易银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开 立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜 《基金法》、《运作办法》等磋商规则后，由基金经管东说念主遴聘具有从事证券业务经验的管帐 师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金经管东说念主按规则办理退 款事宜。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在辘集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的经管应相宜《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条 例》、《东说念主民币利率经管规则》、《利率经管暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督经管机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和经管 业拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主看守，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根 据磋商法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商法则使用并管 理。   （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用阻抑下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用控 制的证券不承担看守使命。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的看守   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主看守。除本公约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金磋商的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以 上。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日各样基金 资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。本基金不同类别基金份额将分别诡计 基金份额净值。基金份额净值的诡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛讹计入基金财产。   基金经管东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》过头他法律、法例的规则。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额 净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个服务日交游收尾后诡计 当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果 复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公 布。   基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与本基金磋商的 管帐问题，本基金的管帐使命方是基金经管东说念主，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值               南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确 定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交游市价，详情公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值技艺详情公允价值。交游所上市的 资产支合手证券，采纳估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的市 价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技艺详情公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③首次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所上市的并吞 股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋商 规则详情公允价值。   （3）因合手有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证据日止，要是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （4）寰宇银行间债券商场交游的债券、资产支合手证券等固定收益品种，采纳估值技艺 详情公允价值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票扩充。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。                   南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   根据《基金法》，基金经管东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上 充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与 公布法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值荒唐给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其承 担的使命，有权向过错东说念主追偿。   当基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息荒唐，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的步调后仍不可发现 该荒唐，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计荒唐形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延荒唐而引起的投资者或基金的损失， 由提供荒唐信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据荒唐，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、适应、合理的步调进行查验，关联词未能发现该荒唐的， 由此形成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金经管东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调摒除由此形成的影响。   当基金经管东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，干系各方应本着 勤恳尽责的立场重新诡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的诡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延荒唐而引起的损失由基金 经管东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分别独随机成立、登录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录竣工相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （五）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   在《基金合同》成效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金经管东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒体上。基金经管东说念主在每个季 度收尾之日起 15 个服务日内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年陈诉编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度陈诉编制并公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将磋商报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管 理东说念主。基金经管东说念主在季度陈诉完成当日，将磋商陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在半年报完成 当日，将磋商陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度陈诉完成当日，将磋商陈诉提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、半年陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   基金如期陈诉应当在公开暴露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金经管东说念主主要办 公现象所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的看守   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》停止日、基金份额合手有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看守，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法则分别看守基金份额合手有东说念主名册。看守方式不错采 用电子或文档的表情。看守期限为 15 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》停止日、基金份额合手有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个服务日内                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》停止日等触及到基金环节事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   七、争议责罚方式   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋商的一切争议，除经友好协商可 以责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的场地在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继续忠实、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，调养基金份额合手有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更和停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被打消、停业或有其他基金托管东说念主摄取基金资产；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被打消、停业或有其他基金经管东说念主摄取基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的停止事项。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）               §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供，以下是基金经管东说念主提供的 主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改干系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋商 基金经管东说念主电子直销具体法则请参见基金经管东说念主网站干系公告和业务法则。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金经管东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、 风险品级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期陈诉和 基金经管东说念主最新动态等各样贵寓。   （二）基金交游证据服务   基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的表情实时向通过基金经管东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基 金份额交游业务的，干系信息证据服务请参照各销售机构推行业务过程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的表情向通过基金经管东说念主 直销渠说念投资并合手有基金经管东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋商方式不祥、荒唐、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文书、交游证据文书、环节公 告文书、步履音讯、营销信息、客户关心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资参议、业务参议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资参议、业务参议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                    §22 其他应暴露事项             标题                             公告日历 南边基金对于旗下部分基金增多国元证券为           2023-12-15 销售机构及开通干系业务的公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投           2023-12-13 资关联方承销证券的关联交游公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投           2023-12-01 资关联方承销证券的关联交游公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行动           2023-11-15 销售机构及开通干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多国金证券为           2023-10-30 销售机构及开通干系业务的公告 南边中证 100 指数证券投资基金 2023 年第 3   2023-10-25 季度陈诉 南边基金对于旗下部分基金增多招商证券为           2023-10-20 销售机构及开通干系业务的公告 南边中证 100 指数证券投资基金 2023 年中期    2023-08-31 陈诉 南边基金对于旗下部分基金增多博时钞票为           2023-08-31 销售机构及开通干系业务的公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投           2023-08-03 资关联方承销证券的关联交游公告 南边中证 100 指数证券投资基金 2023 年第 2   2023-07-21 季度陈诉 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投           2023-07-21 资关联方承销证券的关联交游公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投 2023-06-21 资关联方承销证券的关联交游公告   注：其他暴露事项详见基金经管东说念主发布的干系公告                南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）          §23 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登记机构的办公 现象，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原本为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。                 南边中证 A100 指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                  §24 备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公现象。投资者可在办公时辰免费 查阅。   一、中国证监会批准南边恒元保本混杂型证券投资基金确立的文献   二、《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》   三、《南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约》   四、《南边基金经管股份有限公司绽开式基金业务法则》   五、法律观念书   六、基金经管东说念主业务经验批件、营业派司   七、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司                                    南边基金经管股份有限公司